Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Operatività all'estero In base all'articolo 41-bis del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), può una società di gestione UE stabilire succursali sul territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Operatività all'estero Secondo l'art. 41-bis del TUF (d. lgs. n. 58/1998), salvo quanto previsto dall'art. 42 dello stesso TUF, le società di gestione UE possono svolgere le attività per le quali sono autorizzate ai sensi delle disposizioni dell'Unione europea nel territorio della Repubblica senza stabilirvi succursali?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Operatività all'estero Secondo quanto disposto dall'articolo 41 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), una Sgr può operare in uno stato non appartenente all'Unione europea senza stabilirvi succursali?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Operatività all'estero Una SGR, in base all'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), può istituire e gestire fondi pensione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del comma 1 dell'articolo 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, nello svolgimento di tale servizio, i gestori:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del comma 1 dell'articolo 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, nello svolgimento di tale servizio, i gestori:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del comma 2 dell'art. 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, i gestori possono operare un trattamento di favore nei confronti di alcuni investitori limitatamente alla gestione di FIA italiani riservati?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del comma 2 dell'art. 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, i gestori sono tenuti ad acquisire una conoscenza e una comprensione adeguata delle condizioni di liquidabilità degli strumenti finanziari in cui è possibile investire il patrimonio gestito?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), la banca depositaria può rinunciare all'incarico conferitole da una società di gestione del risparmio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), le SGR e le SICAV che siano OICVM possono offrire rispettivamente quote di OICVM e di comparti di OICVM o proprie azioni in altri Stati UE?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), nel caso di un FIA aperto, se il regolamento del fondo non indica un indice a cui fare riferimento né un obiettivo di rendimento, la provvigione di incentivo può essere calcolata:
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 100 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, il GEFIA deve controllare l'efficacia delle sue disposizioni e della sua politica in materia di esecuzione degli ordini?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 100 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, il GEFIA riesamina la sua politica di esecuzione:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 103 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, nell'aggregazione e assegnazione degli ordini di negoziazione, un GEFIA può eseguire gli ordini di un FIA aggregandoli a ordini di un altro FIA?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 105 della delibera Consob 20307/2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, limitatamente alla gestione di OICVM, nel caso in cui le società di gestione e la SICAV ricevano da un terzo la conferma dell'esecuzione degli ordini di sottoscrizione e di rimborso nei confronti di un investitore, tale conferma deve essere fornita all'investitore al più tardi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 33 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, con riferimento ai servizi prestati dal gestore, l'organo con funzione di gestione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 33 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, con riferimento ai servizi prestati dal gestore, l'organo con funzione di supervisione strategica:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 47 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (Testo Unico della Finanza), i sindaci del depositario che riscontrano delle irregolarità nell'amministrazione del gestore riferiscono:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, i gestori assicurano parità di trattamento a tutti gli investitori di uno stesso OICR gestito. Esiste la possibilità di derogare a questa previsione?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, i gestori si astengono da comportamenti che possano pregiudicare gli interessi di un OICR a vantaggio di un altro OICR. Esiste la possibilità di derogare a questa previsione?

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