Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 97 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, i gestori si astengono da comportamenti che possano pregiudicare gli interessi di un OICR a vantaggio di un cliente. Esiste la possibilità di derogare a questa previsione?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 98 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, i gestori sono tenuti a conservare la documentazione inerente alla prestazione del servizio di gestione collettiva?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 98 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, limitatamente alla gestione di OICVM, i gestori, per ogni OICVM gestito, prima di disporre l'esecuzione delle operazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 98 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, limitatamente alla gestione di OICVM, i gestori, per ogni OICVM gestito, prima di disporre l'esecuzione delle operazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'art. 99 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di misure per l'esecuzione degli ordini su strumenti finanziari alle condizioni più favorevoli per gli OICR, limitatamente alla gestione di OICVM, è possibile che una SICAV designi per la gestione del proprio patrimonio una società di gestione del risparmio?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 32 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, i gestori:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 32 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, i requisiti organizzativi dei gestori sono disciplinati dagli articoli 22, 57 e 59 del:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nel caso in cui una Sgr deleghi a soggetti terzi specifiche funzioni inerenti alla gestione collettiva del risparmio, la responsabilità nei confronti degli investitori per l'operato dei soggetti delegati è:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una Sgr può commercializzare quote o azioni di OICR gestiti da terzi?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 33 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo con funzione di supervisione strategica, con riferimento ai servizi prestati dal gestore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 35-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti condizioni è indispensabile a una Sicav ai fini dell'ottenimento dell'autorizzazione alla sua costituzione?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 59/1998 (Testo Unico della Finanza), le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 35-quater del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una società di investimento a capitale variabile può acquistare o detenere azioni di terzi?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 38 del d. lgs. n. 38/1998 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti condizioni deve essere rispettata affinché la costituzione di una Sicav che designa per la gestione del proprio patrimonio un gestore esterno sia autorizzata?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 39 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi determina i criteri cui devono uniformarsi gli Oicr italiani con riguardo all'oggetto di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 42 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la commercializzazione in Italia di quote o di azioni di OICVM UE è preceduta da:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 47 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (TUF), le condizioni per l'assunzione dell'incarico di depositario sono disciplinate:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Prestazione del servizio e commercializzazione Ai sensi dell'articolo 48 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (TUF), nell'esercizio delle proprie funzioni, il depositario:

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