Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni amministrative Un soggetto acquista strumenti finanziari all'apertura del mercato con l'effetto o il probabile effetto di fuorviare gli investitori che agiscono sulla base dei prezzi esposti, compresi i prezzi di apertura. Ai sensi del comma 1 dell'art. 187-ter del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), salve le sanzioni penali quando il fatto costituisce reato, tale soggetto è punito con:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali Ai sensi degli articoli 185 e 186 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di abusi di mercato, un soggetto condannato per aver posto in essere operazioni simulate idonee a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari, è punito con la reclusione:
RISPOSTA   Domanda facile Abusi di mercato - Sanzioni penali Ai sensi del comma 1 dell'articolo 185 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il reato di manipolazione del mercato è:
RISPOSTA   Domanda facile Abusi di mercato - Sanzioni penali Ai sensi dell'art. 186 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), un soggetto condannato per aver diffuso notizie false, idonee a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari negoziati in un mercato regolamentato italiano, è punito anche con l'applicazione di pene accessorie previste dal codice penale per una durata non inferiore a:
RISPOSTA   Domanda facile Abusi di mercato - Sanzioni penali Ai sensi dell'art. 186 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), un soggetto condannato per aver posto in essere artifizi concretamente idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari negoziati in un mercato regolamentato italiano, è punito anche con l'applicazione di pene accessorie previste dal codice penale per una durata non superiore a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali In caso di condanna per il reato di abuso di informazioni privilegiate, l'art. 186 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza) prevede, oltre alle pene accessorie previste dal codice penale, anche la pubblicazione della sentenza su almeno:
RISPOSTA   Domanda difficile Abusi di mercato - Sanzioni penali In caso di condanna per uno dei reati previsti dal d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza) in materia di abuso di informazioni privilegiate o manipolazione del mercato, il comma 2 dell'art. 187 dello stesso decreto prevede, qualora non sia possibile eseguire la confisca del prodotto o del profitto conseguito dal reato e dei beni utilizzati per commetterlo:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali In quale delle seguenti fattispecie si configura la manipolazione del mercato disciplinata dall'articolo 185 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali Secondo il comma 1 dell'art. 184 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), un soggetto che, essendo in possesso di informazioni privilegiate in ragione della partecipazione al capitale dell'emittente, acquista per conto di terzi strumenti finanziari, utilizzando tali informazioni, commette abuso di informazioni privilegiate e viene conseguentemente punito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali Secondo il comma 1 dell'art. 184 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), un soggetto che, essendo in possesso di informazioni privilegiate in ragione della sua qualità di membro di un organo di controllo dell'emittente, comunica tali informazioni ad altri, commette abuso di informazioni privilegiate e viene conseguentemente punito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali Secondo il comma 1 dell'art. 185 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), un soggetto che diffonde notizie false, idonee a provocare una sensibile alterazione del prezzo di alcuni strumenti finanziari, è punito, tra l'altro, con la multa da euro:
RISPOSTA   Domanda facile Abusi di mercato - Sanzioni penali Secondo il comma 1 dell'art. 185 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), un soggetto che pone in essere operazioni simulate, idonee a provocare una sensibile alterazione del prezzo di alcuni strumenti finanziari, è punito, tra l'altro, con la reclusione da:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Abusi di mercato - Sanzioni penali Si consideri un soggetto che, essendo in possesso di informazioni privilegiate in quanto membro di un organo di amministrazione di un emittente di strumenti finanziari, comunica tali informazioni ad altri, al di fuori del normale esercizio della funzione. In tale situazione, in base al comma 1 dell'art. 184 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), deve essere punito?
RISPOSTA   Domanda facile Abusi di mercato - Sanzioni penali Si considerino le fattispecie descritte di seguito. In quale di esse si configura l'abuso di informazioni privilegiate disciplinato dall'articolo 184 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di acquisto o di scambio A norma dell'articolo 49 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), costituisce caso di esonero dall'obbligo di offerta previsto dall'articolo 106 del d. lgs. n. 58/1998 (T.U.F.):
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di acquisto o di scambio Ai sensi degli articoli 101-bis, 102 e 105 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in quale dei seguenti casi il consiglio di amministrazione o di gestione della società emittente e dell'offerente hanno l'obbligo di trasmettere il documento d'offerta, non appena sia stato reso pubblico, ai rispettivi rappresentanti dei lavoratori o, in mancanza di rappresentanti, ai lavoratori stessi?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di acquisto o di scambio Ai sensi del combinato disposto degli articoli 102 e 114 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di offerte pubbliche di acquisto o di scambio, in presenza di indiscrezioni diffuse tra il pubblico in merito ad una possibile offerta pubblica di acquisto o di scambio e di irregolarità nell'andamento del mercato dei titoli interessati, la Consob può:
RISPOSTA    Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di acquisto o di scambio Ai sensi del comma 1 dell'articolo 106 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chiunque, a seguito di acquisti ovvero di maggiorazione dei diritti di voto, venga a detenere una partecipazione superiore alla soglia del 30% ovvero a disporre di diritti di voto in misura superiore al 30% dei medesimi promuove un'offerta pubblica di acquisto rivolta a tutti i possessori di titoli:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di acquisto o di scambio Ai sensi del comma 1 dell'articolo 106 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i destinatari dell'offerta pubblica promossa sulla totalità dei titoli ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato da chi, a seguito di acquisti, venga a detenere una partecipazione superiore al 30%, sono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di acquisto o di scambio Ai sensi del comma 1 dell'articolo 106 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale dei seguenti soggetti è obbligato a promuovere un'offerta pubblica di acquisto totalitaria?

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