Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Secondo l'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria degli “altri operatori non finanziari”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Secondo l'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria degli “altri operatori non finanziari”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Secondo l'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria dei “professionisti”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Secondo l'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria dei “professionisti”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 11 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, le controparti centrali devono inviare alla Banca d'Italia e alla Consob copia dei verbali delle riunioni dell'organo di amministrazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 11 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, una controparte centrale cosa deve trasmettere alla Banca d'Italia e alla Consob, unitamente agli avvisi di convocazione delle riunioni dell'organo di amministrazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 12 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, in materia di disciplina delle controparti centrali, l'organo di controllo invia alla Banca d'Italia e alla Consob una relazione sull'esito dei controlli effettuati con cadenza:
RISPOSTA    Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 13 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, le controparti centrali trasmettono annualmente alla Banca d'Italia e alla Consob, in occasione della trasmissione della documentazione di bilancio, copia di una versione aggiornata del libro dei soci, con l'indicazione per ciascun socio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 16 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, entro quanti giorni lavorativi dall'approvazione del bilancio d'esercizio, le controparti centrali ne inviano copia alla Banca d'Italia e alla Consob?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 17 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, le controparti centrali trasmettono alla Banca d'Italia e alla Consob, i documenti di pianificazione aziendale riguardanti anche:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 21 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, i rapporti mensili riepilogativi degli impieghi delle risorse finanziarie proprie che le controparti centrali inviano alla Banca d'Italia e alla Consob non appena disponibili sono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 25 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, un depositario centrale a chi deve trasmettere le informazioni quantitative sull'efficienza dei sistemi di regolamento gestiti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Controparti centrali e depositari centrali Ai sensi dell'art. 26 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, i depositari centrali inviano alla Consob e alla Banca d'Italia, entro 30 giorni lavorativi dalla loro approvazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari A norma dell'articolo 89 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998) in tema di gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari, il depositario centrale di titoli comunica agli emittenti le azioni nominative ad esso girate?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 1 dell'art. 79-noviesdecies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di violazione delle disposizioni previste dall'art. 27, paragrafi 7 e 8, del regolamento UE n. 909/2014 per il trasferimento delle partecipazioni che danno origine a cambiamenti dell'identità delle persone che esercitano il controllo sul funzionamento del depositario centrale di titoli, i diritti di voto inerenti alle partecipazioni detenute:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 1 dell'art. 79-quaterdecies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la vigilanza sui depositari centrali è esercitata:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 1 dell'art. 79-undecies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quali sono le autorità nazionali competenti per l'autorizzazione e la vigilanza dei depositari centrali nel territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 1 dell'art. 83-quinquies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di gestione accentrata in regime di dematerializzazione, quale delle seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 1 dell'art. 83-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di gestione accentrata in regime di dematerializzazione, quale delle seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 1 dell'articolo 83-novies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione, un intermediario può esercitare, in nome e per conto del titolare del conto, i diritti inerenti agli strumenti finanziari?

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