Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 2 dell'art. 83-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di gestione accentrata in regime di dematerializzazione, per le assemblee dei portatori di strumenti finanziari ammessi alla negoziazione con il consenso dell'emittente nei sistemi multilaterali di negoziazione italiani, la comunicazione che attesta la legittimazione all'intervento in assemblea, prevista al comma 1 dello stesso articolo, è effettuata dall'intermediario sulla base delle evidenze dei conti indicati all'articolo 83- quater, comma 3, relative al termine della giornata contabile del:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 2 dell'art. 85 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/98), in materia di gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari, il depositario può apporre la girata in favore del depositario centrale di titoli su strumenti finanziari rappresentati da titoli?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi del comma 3 dell'art. 79-quaterdecies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quale autorità può chiedere ai depositari centrali la comunicazione anche periodica di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 33 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, gli strumenti finanziari si intendono 'di buona consegna' quando, tra l'altro, sono:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 33 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, quali strumenti finanziari, tra gli altri, sono immessi nel sistema di gestione accentrata?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 34 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, le quote di un organismo di investimento collettivo negoziate nei mercati regolamentati italiani o nei sistemi multilaterali di negoziazione italiani possono essere immesse nel sistema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 34 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, possono essere immessi nel sistema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione le obbligazioni e gli altri titoli di debito per i quali l'importo dell'emissione sia:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 42 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, per l'esercizio del voto nelle assemblee delle società soggette alla disciplina prevista nell'articolo 83- sexies, comma 2, del T.U.F., il termine stabilito dall'ultimo intermediario per la presentazione della richiesta di comunicazione:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 53 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 79-octiesdecies e del comma 1 dell'art. 159 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di mancata nomina del revisore legale o della società di revisione legale, il depositario centrale stabilito nel territorio della Repubblica che deve conferire l'incarico:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 79-octiesdecies e del comma 2 dell'art. 155 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), cosa deve fare il revisore legale di un depositario centrale stabilito nel territorio della Repubblica che rileva dei fatti ritenuti censurabili nello svolgimento dell'attività di revisione legale sul bilancio d'esercizio e consolidato?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Ai sensi dell'art. 90 del d. lgs. n. 58/98 (Testo Unico della Finanza), quale autorità stabilisce con regolamento le modalità di individuazione dei depositari centrali dei titoli di Stato nonché i criteri per la fornitura dei relativi servizi?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Il comma 2 dell'art. 86 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), in materia di gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari, prevede che il proprietario degli strumenti finanziari immessi nel sistema assume tutti i diritti e gli obblighi conseguenti al deposito:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Il depositante di azioni immesse in un sistema di gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari, in base al comma 1 dell'art. 86 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), può chiedere la consegna di un corrispondente quantitativo di azioni della stessa specie in deposito presso il depositario centrale di titoli?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Il revisore legale di un depositario centrale stabilito nel territorio della Repubblica ha prodotto un giudizio negativo. In questo caso, ai sensi dell'art. 79-octiesdecies e del comma 4 dell'art. 156 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il revisore informa:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari In base al comma 1 dell'art. 79-vicies del d. lgs. n. 58 del 1998 (Testo Unico della Finanza), nel caso di accertate gravi irregolarità, quale autorità può disporre lo scioglimento degli organi amministrativi dei depositari centrali stabiliti nel territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari In base al comma 1 dell'articolo 87 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), i vincoli gravanti su obbligazioni immesse in un sistema di gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari si trasferiscono, senza effetti novativi, sui diritti del depositante?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari In base al comma 3 dell'articolo 85 del d. lgs. n. 58/98 (Testo Unico della Finanza), in materia di gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Secondo il comma 2 dell'art. 79-vicies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di crisi dei depositari centrali, se è dichiarato lo stato di insolvenza di un depositario centrale ai sensi dell'articolo 195 della legge fallimentare:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Si consideri il titolare di un conto che subisce danni derivanti dall'esercizio dell'attività di tenuta dei conti da parte di un intermediario. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 83-decies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di gestione accentrata in regime di dematerializzazione:

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