Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Si consideri un investitore che ha acquistato azioni quotate di una certa società immesse in un sistema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione. Per poter esercitare i propri diritti di voto, in base al comma 1 dell'art. 83-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la legittimazione all'intervento in assemblea e all'esercizio del diritto di voto è attestata da una comunicazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Si supponga che un intermediario ometta di adempiere agli obblighi di comunicazione e segnalazione in materia di gestione accentrata imposti dal d. lgs. n. 58/1998 (TUF). Per il suddetto comportamento, a norma dell'articolo 83-decies dello stesso TUF, l'intermediario è responsabile verso:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Un investitore acquista azioni quotate immesse in un sistema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione, ottenendo la registrazione di tali azioni in suo favore nell'apposito conto. Secondo il comma 2 dell'art. 83-quinquies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), l'investitore può essere soggetto ad azioni da parte di precedenti titolari?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Gestione accentrata di strumenti finanziari Un investitore ha conferito mandato a un intermediario di esercitare, in nome e per conto suo, i diritti relativi a un certo quantitativo di strumenti finanziari immessi in un sistema di gestione accentrata in regime di dematerializzazione. L'intermediario, in base al comma 1 dell'articolo 83-novies del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF):
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), a quale soggetto il responsabile dei sistemi interni di segnalazione delle violazioni riferisce, direttamente e senza indugio, le informazioni rilevanti oggetto di segnalazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), con quale principio vengono definite le procedure che attengono ai sistemi interni di segnalazione delle violazioni, previste dall'articolo 4-undecies del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in tema di sistemi interni di segnalazione di violazioni, i soggetti preposti alla attività di ricezione, esame e valutazione delle segnalazioni delle violazioni sono obbligati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in tema di sistemi interni di segnalazione di violazioni, i soggetti preposti alla ricezione, all'esame e alla valutazione delle segnalazioni possono essere gerarchicamente subordinati all'eventuale soggetto segnalato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), l'attività di ricezione, esame e valutazione delle segnalazioni di violazioni può essere esternalizzata?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), l'esistenza di un interesse privato collegato alla segnalazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 73 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), da chi sono istituite le prassi di mercato ammesse?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Ai sensi dell'art. 74 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), a chi spetta la valutazione in merito alla idoneità di un comportamento a costituire manipolazione del mercato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati In tema di procedure per la segnalazione delle violazioni, ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), cosa è previsto dalle predette procedure nel caso in cui il segnalante sia corresponsabile delle violazioni?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati Quando, ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), il responsabile dei sistemi interni di segnalazione delle violazioni redige una relazione sul corretto funzionamento dei medesimi sistemi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Mercati di Borsa Italiana Ai sensi dell'art. 1.3 del Regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A., il rimborso delle obbligazioni strutturate è:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati di Borsa Italiana Ai sensi dell'art. 1.3 del regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A., per "investitori istituzionali in capitale di rischio" si intendono i soggetti che svolgono:
RISPOSTA    Mercati degli strumenti finanziari - Mercati di Borsa Italiana Ai sensi dell'art. 1.3 del regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A., per "mercato telematico delle obbligazioni" (MOT) si intende:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati di Borsa Italiana Ai sensi dell'art. 1.3 del Regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A., per “Ammissione alla quotazione ufficiale” si intende:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati di Borsa Italiana Ai sensi dell'art. 1.3 del regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A., per “ammissione alla quotazione” si intende:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati di Borsa Italiana Ai sensi dell'art. 1.3 del Regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A., per “Book di negoziazione” si intende:

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