Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 5 dell'art. 67-ter del TUF (d. lgs. n. 58/1998), in materia di negoziazione algoritmica, accesso elettronico diretto, partecipazione a controparti centrali, le Sim e le banche italiane possono fornire accesso elettronico diretto a una sede di negoziazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 6 dell'art. 24 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), fermo restando quanto previsto dal comma 1 dello stesso articolo, il gestore del mercato regolamentato comunica alla Consob annualmente la composizione aggiornata:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 6 dell'art. 66-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), nel caso di mercati regolamentati, la Consob può vietare l'esecuzione delle decisioni di ammissione alla quotazione di obbligazioni emesse da Stati non UE?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 6 dell'art. 67-ter del TUF (d. lgs. n. 58/1998), quale autorità disciplina con regolamento gli obblighi di registrazione cui sono tenute le Sim che pongono in essere tecniche di negoziazione algoritmica?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 7 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il Ministero dell'economia e delle finanze è ammesso alle negoziazioni sulle sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 8 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il gestore di una sede di negoziazione che intende predisporre, in uno Stato membro, dispositivi appropriati per facilitare l'accesso e la negoziazione ai membri, partecipanti o clienti remoti ivi stabiliti, comunica lo Stato membro prescelto:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi del comma 9 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il gestore di una sede di negoziazione di un altro Stato membro può dotarsi di dispositivi appropriati, nel territorio della Repubblica italiana, per facilitare l'accesso e la negoziazione ai suoi membri?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi dell'art. 16 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), le azioni di società controllate sottoposte all'attività di direzione e coordinamento di un'altra società o ente non possono essere ammesse alla quotazione in un mercato regolamentato italiano ove le società controllate, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi dell'art. 5 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), l'influenza significativa è determinata dalla partecipazione, in modo diretto o indiretto, al capitale ordinario:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi dell'art. 62-bis del d. lgs. 58/1998 (TUF), chi può stabilire requisiti specifici per i gestori delle sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato, individuare ulteriori modalità di gestione e/o tipologie di operatori ammessi su tali sedi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi dell'art. 62-bis del d. lgs. 58/1998 (TUF), chi può stabilire requisiti specifici per le sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi dell'articolo 1 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), un "mercato regolamentato" è un:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Ai sensi dell'articolo 4 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i gestori del mercato possono svolgere attività di elaborazione di dati concernenti gli strumenti finanziari negoziati nei mercati?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati In tema di risorse finanziarie, l'art. 3 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati) impone a chi gestisce un mercato regolamentato il possesso di alcuni requisiti anche in termini di patrimonio netto. Con quest'ultimo si intende:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Secondo il comma 12 dell'art. 67 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), quando ha motivi chiari e dimostrabili di ritenere che un sistema organizzato di negoziazione che, ai sensi del comma 9 dello stesso articolo si è dotato di dispositivi nel territorio della Repubblica, violi gli obblighi derivanti dalle disposizioni della parte III (Disciplina dei mercati) del TUF medesimo:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Mercati regolamentati Secondo l'art. 18 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le Sgr possono prestare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di ricezione e trasmissione degli ordini?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 38 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in materia di comunicazioni da parte delle sedi di negoziazione in merito all'esternalizzazione di attività aventi rilevanza strategica per la gestione tipica aziendale, il documento nel quale vengono descritte le attività oggetto di esternalizzazione, deve indicare, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 54 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i dispositivi di pubblicazione autorizzati (Approved Publication Arrangement) adottano e mantengono procedure e dispositivi adeguati a rendere pubbliche le informazioni di cui agli articoli 20 e 21 del regolamento (UE) n. 600/2014:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi del comma 2 dell'art. 54 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in materia di requisiti organizzativi dei dispositivi di pubblicazione autorizzati (Approved Publication Arrangement), le informazioni di cui agli articoli 20 e 21 del regolamento (UE) n. 600/2014 sono rese disponibili gratuitamente:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 1 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), un “internalizzatore sistematico” è l'impresa di investimento che in modo organizzato, frequente, sistematico e sostanziale:

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