Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


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RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaL'articolo 27 della delibera Consob 16191/2007 prevede che gli internalizzatori sistematici possono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaNel caso una banca italiana (soggetto abilitato italiano) stabilisca un collegamento con il NYSE Euronext (mercato estero), allora deve comunicare:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaPer la messa a disposizione del pubblico delle informazioni pre e post-negoziazione, da parte delle società di gestione di mercati regolamentati, dei soggetti che gestiscono sistemi multilaterali di negoziazione e degli internalizzatori sistematici, è possibile utilizzare:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaPer le operazioni eseguite al di fuori dei mercati regolamentati e dei sistemi multilaterali di negoziazione, l'obbligo di pubblicazione delle informazioni relative allo scambio stesso è assolto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaQuale delle seguenti affermazioni è corretta, ai sensi dell'articolo 30 del regolamento CONSOB 16191/07?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSecondo le disposizioni dell'articolo 35 del regolamento CONSOB 16191/07, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSecondo quanto disposto dal regolamento CONSOB 16191/07 in merito ai requisiti di trasparenza post-negoziazione per i soggetti abilitati, le informazioni rilevanti ai fini della normativa vigente devono essere rese pubbliche con riferimento a ciascuna operazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSecondo quanto disposto dall'articolo 17 della delibera Consob 16191, le società di gestione possono sospendere o escludere dalle negoziazioni gli strumenti finanziari che cessano di rispettare le regole del mercato regolamentato gestito?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSecondo quanto disposto dall'articolo 64 del Testo Unico della Finanza, la Consob può vietare l'esecuzione delle decisioni di ammissione e di esclusione degli strumenti finanziari dalle negoziazioni prese dalla società di gestione del mercato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSi conderi il caso di un titolo azionario per il quale un certo soggetto abilitato funga da internalizzatore sistematico. In tale situazione, a norma dell'articolo 27 della delibera CONSOB 16191 del 29 ottobre 2007, l'internalizzatore sistematico:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSi consideri il caso di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato che sono oggetto di negoziazioni giornaliere, con un flottante pari a 800 milioni di euro, e il cui numero medio giornaliero di operazioni è pari a 1000. In merito ai requisiti di trasparenza pre-negoziazione per gli internalizzatori sistematici, disciplinati dall'articolo 27 della delibera CONSOB 16191 del 29 ottobre 2007, tali azioni sono considerate come aventi un mercato liquido?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSi consideri il caso di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato. In merito ai requisiti di trasparenza pre-negoziazione per gli internalizzatori sistematici, disciplinati dall'articolo 27 della delibera CONSOB 16191 del 29 ottobre 2007, tali azioni sono considerate come aventi un mercato liquido se:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSi consideri il caso di azioni per le quali non esista un mercato liquido. Quali obblighi ha un internalizzatore sistematico nei confronti della clientela?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenzaSi consideri un soggetto abilitato che, avendo concluso certe operazioni su fondi comuni di investimento, deve adempiere agli obblighi di trasparenza post-negoziazione per i soggetti abilitati su tali operazioni. Quali delle seguenti informazioni devono essere rese pubbliche, ai sensi dell'articolo 34 della delibera CONSOB 16191 del 29 ottobre 2007?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaAi sensi del provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 22 febbraio 2008 in tema di gestione accentrata, liquidazione e sistemi di garanzia, il capitale minimo versato ed esistente delle controparti centrali è di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaAi sensi dell'art. 51 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 22 febbraio 2008, il capitale minimo versato ed esistente delle società di gestione dei fondi di garanzia dei contratti e della liquidazione è di:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaAi sensi dell'art. 72 del TUF, l'insolvenza di mercato è dichiarata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaAi sensi dell'articolo 42 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 22 febbraio 2008 in tema di gestione accentrata, liquidazione e sistemi di garanzia, quale tra le seguenti rappresenta una attività connessa e strumentale a quelle di organizzazione e gestione dei servizi di liquidazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaAi sensi dell'articolo 45 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 22 febbraio 2008 in tema di gestione accentrata, liquidazione e sistemi di garanzia, la Banca d'Italia, d'intesa con la CONSOB, può revocare l'autorizzazione quando la società di gestione di sistemi di liquidazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaAi sensi dell'articolo 68 del Testo Unico della Finanza, chi può disciplinare l'istituzione e il funzionamento di sistemi finalizzati a garantire il buon fine delle operazioni aventi a oggetto strumenti finanziari non derivati effettuate nei mercati regolamentati?

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