Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 22 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), nell'ambito di una modifica dello statuto della società, i gestori dei mercati regolamentati trasmettono alla Consob, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 23 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in materia di comunicazioni delle partecipazioni al capitale, i gestori dei mercati regolamentati pubblicano tramite il proprio sito internet il libro dei soci aggiornato, oltre che annualmente, anche in occasione di ogni cambiamento:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 24 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), a chi ed entro quale termine il gestore del mercato regolamentato trasmette la copia del verbale della riunione - dell'assemblea o dell'organo di amministrazione - nell'ambito della quale vengono assunte le delibere di nomina degli esponenti aziendali?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 25 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), l'organo di amministrazione del gestore del mercato regolamentato invia alla Consob una relazione sugli interventi organizzativi posti in essere, tra l'altro, in materia di separatezza fra le funzioni operative e quelle di controllo:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 26 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), gli esiti delle verifiche - in merito alla struttura, alle dimensioni, alla composizione e all'attività svolta dall'organo di amministrazione - sottoposte all'organo di amministrazione dal comitato per le nomine, sono comunicati dal gestore del mercato regolamentato alla Consob entro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 32 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), entro quale termine i gestori delle sedi di negoziazione inviano alla Consob i progetti di modifica del regolamento del mercato e delle disposizioni tecniche di attuazione ad esso connesse o soggette a previo assenso, ai sensi delle disposizioni regolamentari stesse?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in occasione di qualsiasi grave interruzione delle negoziazioni non dovuta alla volatilità del mercato e qualsiasi altra significativa perturbazione della connettività, le sedi di negoziazione inviano un “incident report” entro:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 48 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), le Sim e le banche italiane comunicano, in sede di avvio dell'operatività e in occasione di ogni successivo cambiamento, lo svolgimento di attività di negoziazione algoritmica o l'implementazione di tecniche di negoziazione algoritmica ad alta frequenza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 51 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), la eventuale cessazione dell'operatività nei mercati extra-UE riconosciuti ai sensi dell'art. 70, comma 1, del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998) deve essere comunicata?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 52 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), la Consob fornisce comunicazione del rilascio o del rifiuto dell'autorizzazione ad operare in qualità di fornitore di un servizio di comunicazione dati entro:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 53 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), da chi sono definiti, in attuazione dell'articolo 63, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE, i requisiti dei membri dell'organo di amministrazione di un fornitore di servizi di comunicazione dati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 54 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i dispositivi di pubblicazione autorizzati (Approved Publication Arrangement - APA) si avvalgono di sistemi che permettono di verificare efficacemente la completezza dei report delle operazioni concluse e, inoltre, di:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 60-bis della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), le procedure che attengono ai sistemi interni di segnalazione delle violazioni, previste dall'articolo 4-undecies del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998), sono approvate:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Ai sensi dell'art. 66 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), le sedi di negoziazione diverse da quelle all'ingrosso di titoli di Stato che intendono utilizzare le deroghe alla trasparenza pre-negoziazione trasmettono specifica istanza di autorizzazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza I risultati delle verifiche, riferite all'esercizio precedente, delle strutture tecnologiche e informatiche rilevanti per la prestazione dei servizi istituzionali sono comunicati alla Consob, ai sensi dell'art. 35 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati) entro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza In tema di comunicazioni degli operatori che accedono ai mercati extra-UE, ai sensi del comma 2 dell'art. 51 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), coloro che accedono ai mercati extra-UE riconosciuti ai sensi dell'art. 70, comma 1, del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998), ne danno comunicazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza In tema di comunicazioni relative ad eventi societari, ai sensi dell'art. 29 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), quale tra i seguenti documenti viene inviato alla Consob dal gestore del mercato regolamentato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza In tema di gestori dei mercati regolamentati, si consideri un patto avente per oggetto l'esercizio del diritto di voto in cui sono conferiti diritti di voto in misura complessivamente superiore al 5%. Ai sensi dell'art. 23 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), a chi deve essere comunicato tale patto?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza In tema di meccanismi per fronteggiare la volatilità, ai sensi dell'art. 41 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), quali sono le informazioni che le sedi di negoziazione comunicano, relativamente ai parametri adottati per sospendere le negoziazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza L'art. 35 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati) prevede che i gestori delle sedi di negoziazione sottopongano alla Consob il piano di audit relativo alle verifiche delle strutture tecnologiche e informatiche rilevanti per la prestazione dei servizi istituzionali. Tali verifiche possono essere effettuate da strutture interne al gestore della sede di negoziazione?

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