Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Nell'esercizio della sua attività un dispositivo di pubblicazione autorizzato (Approved Publication Arrangement) deve adempiere alcuni obblighi informativi. In quest'ambito, ai sensi dell'art. 55 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), quale delle seguenti informazioni deve indicare?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), per market maker si intende una persona che si propone:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Secondo l'art. 19 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), che rinvia all'art. 62- quater del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998), gli obblighi informativi e di comunicazione dei gestori delle sedi di negoziazione all'ingrosso dei titoli di Stato sono individuati:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di servizi e attività di investimento, le società di gestione del risparmio possono prestare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali, tra i seguenti soggetti, possono prestare professionalmente, nei confronti del pubblico, il servizio di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Si consideri il caso di un gestore di una sede di negoziazione che intende richiedere l'autorizzazione all'esercizio delle deroghe alla trasparenza pre-negoziazione di cui all'articolo 4 del regolamento (UE) n. 600/2014; ai sensi dell'art. 67 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), esso deve trasmettere alla Consob una specifica istanza contenente, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Si consideri il caso di un gestore di una sede di negoziazione nella quale sono negoziati derivati su merci o quote di emissione o strumenti derivati sulle stesse. Ai sensi dell'art. 62 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), con quale cadenza temporale il gestore deve fornire alla Consob una scomposizione completa delle posizioni di tutte le persone, compresi i membri o partecipanti e i relativi clienti, in detta sede di negoziazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Si consideri il caso in cui lo statuto del gestore del mercato regolamentato prevede la maggiorazione del voto ai sensi dell'articolo 127-quinquies del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998); in tal caso, ai sensi dell'art. 23 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i riferimenti alle azioni si intendono effettuati:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Si consideri il caso in cui sia avvenuta una modifica del regolamento del mercato e delle disposizioni tecniche di attuazione ad esso connesse. In tale ipotesi, ai sensi dell'art. 32 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), chi è tenuto a dare idonea pubblicità del testo integrale aggiornato del regolamento del mercato e delle relative disposizioni tecniche di attuazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza Si consideri il caso in cui un gestore di un mercato extra-UE intenda chiedere il riconoscimento ai sensi dell'articolo 70, comma 1, del T.U.F. (d. lgs. n. 58/1998). Per quanto previsto dal comma 1 dell'art. 51 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), a chi va presentata l'istanza di riconoscimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 10 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, le controparti centrali inviano alla Banca d'Italia e alla Consob copia dei verbali delle delibere assembleari e della relativa documentazione:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 13 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, le controparti centrali trasmettono annualmente alla Consob copia di una versione aggiornata del libro dei soci, con l'indicazione per ciascun socio:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 14 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 13 agosto 2018, quali modifiche alla governance le controparti centrali devono comunicare tempestivamente alla Banca d'Italia e alla Consob?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 21 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, con quale cadenza le controparti centrali inviano alla Banca d'Italia e alla Consob i rapporti riepilogativi, tra l'altro, degli impieghi delle risorse finanziarie proprie?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 6 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, le procedure che attengono ai sistemi interni di segnalazione delle violazioni sono definite in linea con il principio di:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 7 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, chi approva i piani di risanamento e di liquidazione ordinata?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 7 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, i piani di risanamento e di liquidazione ordinata sono sottoposti a verifiche e aggiornamenti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia Ai sensi dell'art. 8 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 13 agosto 2018 in materia di disciplina delle controparti centrali, dei depositari centrali e dell'attività di gestione accentrata, le controparti centrali a chi comunicano le revisioni dell'importo minimo delle risorse proprie da utilizzare nelle linee di difesa in caso di inadempimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 1 dell'art. 62-septies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quale autorità vigila sull'efficienza e sul buon funzionamento dei sistemi multilaterali di scambio di depositi monetari in euro, nonché sui soggetti gestori, e può richiedere le opportune modifiche alle regole del sistema idonee a eliminare le disfunzioni riscontrate?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 1 dell'art. 71 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), l'impresa di investimento che supera i limiti stabiliti nel regolamento delegato (UE) 2017/565, in relazione al modo frequente, sistematico e sostanziale, per l'applicazione del regime degli internalizzatori sistematici, ne informa:

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