Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaSecondo quanto disposto dal Testo Unico della Finanza in tema di sistemi di compensazione e garanzia delle operazioni aventi a oggetto strumenti finanziari, le garanzie acquisite dai partecipanti al sistema:

Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaSecondo quanto disposto dall'art. 62 del provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB del 22 febbraio 2008, in tema di gestione accentrata, liquidazione e sistemi di garanzia:

RISPOSTA Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaSecondo quanto previsto dall'articolo 45 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 22 febbraio 2008 in materia di disciplina dei servizi di gestione accentrata, di liquidazione e dei sistemi di garanzia, nel caso in cui una società di gestione di sistemi di liquidazione adotti misure insufficienti a garantire l'ordinato, sicuro, continuo ed efficiente funzionamento dei servizi e dei sistemi di liquidazione:

Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaSecondo quanto previsto dall'articolo 68 del Testo Unico della Finanza, i fondi di garanzia finalizzati a garantire il buon fine delle operazioni aventi a oggetto strumenti finanziari non derivati effettuate nei mercati regolamentati:

Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaUn cliente necessita di chiarimenti sui sistemi di compensazione e liquidazione o compensazione e garanzia su strumenti finanziari e sui soggetti che li gestiscono e chiede quindi al suo consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede se è prevista e da chi è esercitata la vigilanza su tali entità. Il consulente, in base alle disposizioni dell'articolo 77 del TUF, può confermare al cliente che:

Mercati degli strumenti finanziari - Servizi di liquidazione e sistemi di garanziaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede iscritto all'Albo da almeno 10 anni, in base all'art. 41 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 22 febbraio 2008, può gestire il servizio di compensazione e di liquidazione, nonché il servizio di liquidazione su base lorda, delle operazioni aventi a oggetto strumenti finanziari non derivati?

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciA norma dell'articolo 19 della delibera CONSOB 16191, i soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione predispongono e mantengono:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciA norma dell'articolo 22 regolamento CONSOB 16191/07, quale delle seguenti affermazioni relative agli internalizzatori sistematici è corretta?

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciA norma di quanto disposto dalla CONSOB all'articolo 21 del regolamento 16191/07, gli internalizzatori sistematici:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi del Testo Unico della Finanza per "gestione di sistemi multilaterali di negoziazione" si intende:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi del Testo Unico della Finanza per "internalizzatore sistematico" si intende:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi dell'articolo 19 della delibera CONSOB 16191/07, i soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione provvedono a:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi dell'articolo 20 della delibera Consob 16191, i soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione trasmettono alla Consob, al momento della richiesta dell'autorizzazione:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi dell'articolo 21 della delibera CONSOB 16191 del 29 ottobre 2007, nel caso alcuni soggetti abbiano costituito una società per lo svolgimento dell'attività di internalizzazione sistematica, per intraprendere l'attività, essi saranno tenuti a comunicare:

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi dell'articolo 21 della delibera Consob 16191, i soggetti che intendono intraprendere l'attività di internalizzazione sistematica:

RISPOSTA Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi dell'articolo 22 del regolamento CONSOB 16191/07, quale delle seguenti affermazioni è corretta?

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciAi sensi dell'articolo 22 della delibera Consob 16191/2007, chi mantiene e pubblica un elenco degli internalizzatori sistematici sulle azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato?

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciChi individua le caratteristiche delle negoziazioni all'ingrosso di strumenti finanziari, in base a quanto previsto dall'articolo 61 del Testo Unico della Finanza?

RISPOSTA Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciGli internalizzatori sistematici, in base a quanto disposto dall'articolo 22 della delibera Consob 16191/2007, possono individuare gli investitori che possono accedere alle proprie quotazioni?

Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciI soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione comunicano senza indugio alla CONSOB:

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