Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 1, lett. d, dell'art. 65-bis del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di requisiti dei sistemi multilaterali di negoziazione e dei sistemi organizzati di negoziazione, di quanti membri concretamente attivi, ciascuno dei quali con la possibilità di interagire con tutti gli altri per quanto concerne la formazione dei prezzi, il gestore di un sistema deve disporre?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 2 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), ai sistemi multilaterali di negoziazione possono accedere le banche italiane?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 2 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), ai sistemi multilaterali di negoziazione possono accedere le Sim?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 2 dell'art. 71 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di obblighi dell'internalizzatore sistematico, quale autorità può richiedere la comunicazione anche periodica di dati, notizie, atti e documenti, ai fini della verifica della permanenza delle caratteristiche richieste dalla definizione di internalizzatore sistematico?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 3 dell'art. 3 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i gestori dei mercati regolamentati in ogni caso devono possedere attività prontamente liquidabili pari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 3 dell'art. 66-quater del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), nel caso in cui uno strumento finanziario sia stato oggetto di provvedimento di sospensione da parte di autorità competenti di altri Stati membri a causa di presunti abusi di mercato, è la Consob a prescrivere alle sedi di negoziazione e agli internalizzatori sistematici di sospendere tale strumento dalle negoziazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 3 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di investimento UE e le banche UE possono essere ammesse ai sistemi multilaterali di negoziazione stabiliti sul territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 6 dell'art. 66 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di criteri generali di ammissione alla quotazione e alle negoziazioni, uno strumento finanziario che è stato ammesso alla negoziazione in un mercato regolamentato può essere negoziato anche in un sistema multilaterale di negoziazione senza il consenso dell'emittente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi del comma 7 dell'art. 64 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di attività di organizzazione e gestione di mercati regolamentati, il gestore del mercato regolamentato può gestire un sistema multilaterale di negoziazione, previa verifica da parte:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 30 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), il gestore del mercato regolamentato, in occasione di ogni cambiamento rispetto alle informazioni trasmesse all'avvio dell'operatività di sistemi multilaterali di negoziazione, comunica alla Consob l'ammontare e la tipologia:
RISPOSTA    Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 31 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), che fa rinvio all'art. 20 della medesima delibera, in occasione dell'avvio di un sistema multilaterale di negoziazione, il gestore comunica alla Consob, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 31 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), che fa rinvio all'art. 20 della medesima delibera, in occasione dell'avvio di un sistema multilaterale di negoziazione, il gestore comunica alla Consob:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 31 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), che fa rinvio all'art. 20 della medesima delibera, in occasione dell'avvio di un sistema multilaterale di negoziazione, sono oggetto di comunicazione da parte del gestore, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 4 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i gestori dei mercati regolamentati possono assumere partecipazioni in società che gestiscono direttamente o indirettamente sistemi multilaterali di negoziazione?
RISPOSTA    Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 46 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), i gestori di sistemi multilaterali di negoziazione comunicano i progetti di accordi con le controparti centrali e i depositari centrali di altri Stati membri, al fine della compensazione e del regolamento delle operazioni concluse dai partecipanti al sistema multilaterale di negoziazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 46 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), la comunicazione, effettuata dai gestori dei sistemi multilaterali di negoziazione, dei progetti di accordi con le controparti centrali e i depositari centrali di altri Stati membri, al fine della compensazione e del regolamento delle operazioni concluse dai partecipanti al sistema multilaterale di negoziazione, avviene:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 66 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), gli internalizzatori sistematici notificano l'intenzione di derogare agli obblighi di trasparenza previsti dall'art. 18 del Regolamento UE 600/2014 con riferimento agli strumenti finanziari non rappresentativi di capitale:
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), entro quale termine gli internalizzatori sistematici trasmettono alla Consob - per ciascuno strumento finanziario ammesso alla negoziazione - l'indicazione del codice ISIN?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), entro quale termine gli internalizzatori sistematici trasmettono alla Consob gli esiti delle valutazioni trimestrali effettuate relativamente ai criteri di frequenza, sistematicità e sostanzialità dell'attività?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in tema di internalizzatori sistematici, quale delle seguenti affermazioni è corretta?

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