Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciI soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione trasmettono alla CONSOB, al momento della richiesta dell'autorizzazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciI soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione trasmettono alla CONSOB, in occasione di ogni cambiamento, le informazioni precedentemente comunicate relative a:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciIn base a quanto disciplinato dall'articolo 19 della delibera CONSOB 16191, i soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione predispongono e mantengono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciIn base a quanto previsto dell'articolo 77 bis del Testo Unico della Finanza, la CONSOB individua con proprio regolamento i requisiti minimi di funzionamento dei sistemi multilaterali di negoziazione, ivi inclusi gli obblighi dei loro gestori in materia di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciL'articolo 1 del Testo Unico della Finanza prevede che un internalizzatore sistematico è un soggetto che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciL'articolo 19 della delibera CONSOB 16191/07 dispone che i soggetti abilitati e le società di gestione che gestiscono un sistema multilaterale di negoziazione provvedono a:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciLa Consob, in base a quanto previsto dall'articolo 78 del Testo Unico della Finanza, può chiedere agli internalizzatori sistematici la sospensione degli scambi sugli strumenti finanziari ammessi alle negoziazioni sui mercati regolamentati e per i quali essi risultano internalizzatori sistematici?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciLa CONSOB, quando ciò si renda necessario per assicurare l'ordinato svolgimento delle negoziazioni e la tutela dell'investitore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciLa gestione degli ordini dei clienti con limite di prezzo aventi a oggetto azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato è disciplinata con regolamento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciLe società di gestione che gestiscono sistemi multilaterali di negoziazione possono concludere accordi con le società che gestiscono sistemi di controparte centrale, compensazione e liquidazione di Stati extracomunitari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciQuale autorità disciplina con regolamento i criteri per l'individuazione degli internalizzatori sistematici e i loro obblighi in materia di pubblicazione di quotazioni, esecuzione di ordini e accesso alle quotazioni?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciQuale autorità vigila sull'efficienza e sul buon funzionamento dei sistemi multilaterali di scambio di depositi monetari in euro, nonché sui soggetti gestori?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciSecondo quanto disposto dalla CONSOB con regolamento 16191/07, articolo 21, gli internalizzatori sistematici:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciSi consideri il caso di una società che vuole diventare gestore di un sistema multilaterale di negoziazione. Ai sensi dell'articolo 77 bis del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, per poter svolgere tale attività, in funzione dei requisiti minimi di funzionamento stabiliti dalla CONSOB, la suddetta società deve rispettare anche gli obblighi in materia di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciSi consideri un internalizzatore sistematico che riceve la richiesta della CONSOB di sospendere gli scambi su uno strumento finanziario ammesso alle negoziazioni su un mercato regolamentato per il quale esso risulti internalizzatore sistematico. In base all'articolo 79 bis del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, tale richiesta è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciSi considerino alcuni professionisti che hanno costituito una società che svolgerà attività di internalizzazione sistematica. In base all'articolo 22 della delibera CONSOB 16191 del 29 ottobre 2007, quale delle seguenti disposizioni devono rispettare?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciUn gruppo di professionisti ha costituito una società di gestione che gestisce un sistema multilaterale di negoziazione. Avendo verificato infrazioni significative alle regole dei sistemi gestiti e condizioni di negoziazione anormali, per adempiere alla normativa vigente, dovreste consigliare loro di comunicare senza indugio alla CONSOB:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematiciUn soggetto che gestisce un sistema multilaterale di scambio di depositi monetari in euro afferma che la normativa vigente gli permetterebbe di gestire anche sistemi multilaterali di negoziazione di strumenti finanziari derivati su tassi di interesse e valute. Tale affermazione è condivisibile?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Informazioni tra la Consob e l'OrganismoAi sensi dell'art. 94 della delibera Consob 16190, nei casi rilevanti ai fini dell'applicazione della sospensione cautelare del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, di cui al comma 2 dell'art. 55 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Informazioni tra la Consob e l'OrganismoAi sensi dell'art. 94 della delibera Consob 16190, qualora venga a conoscenza di circostanze rilevanti ai fini dello svolgimento dell'attività di vigilanza sui consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari deve darne immediata comunicazione:

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