Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 72 della Delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in tema di internalizzatori sistematici, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), in tema di internalizzatori sistematici, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Ai sensi dell'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), la Consob può ricevere da un internalizzatore sistematico l'elenco dei soggetti che accedono alle quotazioni sul sistema gestito?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Alcuni professionisti hanno costituito una società che intende qualificarsi internalizzatore sistematico ai sensi degli articoli 12, 13, 14, 15 e 16 del regolamento delegato (UE) 2017/565. In base all'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), quale tra i seguenti adempimenti devono rispettare in sede di avvio dell'operatività?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Il gestore di un sistema multilaterale di negoziazione aveva stipulato un accordo con una controparte centrale di altro Stato membro. Se interviene la cessazione dell'operatività di tale accordo, ai sensi dell'art. 46 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), il gestore è tenuto a qualche adempimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Nell'ambito degli accordi con le infrastrutture di post-trading di cui all'art. 46 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), al fine di evitare una duplicazione nei controlli, la Consob e la Banca d'Italia tengono conto della vigilanza svolta:
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Secondo il comma 2 dell'art. 67 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), ai sistemi multilaterali di negoziazione possono accedere le imprese di paesi terzi autorizzate all'esercizio dei servizi o attività di negoziazione per conto proprio o di esecuzione di ordini per conto dei clienti ai sensi degli articoli 28 e 29-ter dello stesso TUF?
RISPOSTA   Domanda facile Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. 58/1998), la consulenza in materia di investimenti, è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58), quali tra i seguenti possono essere considerati “soggetti abilitati”?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), un internalizzatore sistematico negozia:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Si consideri il caso di un soggetto che vuole diventare gestore di un sistema multilaterale di negoziazione. Ai sensi del comma 1, lett. d, dell'art. 65-bis del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di requisiti dei sistemi multilaterali di negoziazione e dei sistemi organizzati di negoziazione, di quanti clienti concretamente attivi, ciascuno dei quali con la possibilità di interagire con tutti gli altri per quanto concerne la formazione dei prezzi, esso deve disporre?
RISPOSTA    Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Si supponga che un gestore di una sede di negoziazione sospenda o escluda, ai sensi dell'art. 66- ter, commi 1 e 2 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), uno strumento finanziario dalle negoziazioni a causa di un'offerta pubblica di acquisto. Secondo il comma 2 dell'art. 66-quater dello stesso TUF, è la Consob a dover prescrivere agli internalizzatori sistematici che negoziano lo stesso strumento di sospenderlo o escluderlo dalle negoziazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Mercati degli strumenti finanziari - Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici Un soggetto intende avviare lo svolgimento di attività di internalizzazione sistematica. Per quanto previsto dall'art. 72 della delibera Consob 20249/2017 (c.d. Regolamento mercati), deve adempiere obblighi informativi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Ai sensi dell'articolo 31 del d.lgs. 58/1998 (TUF) chi determina, con regolamento, i principi e i criteri relativi ai requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, dei consulenti finanziari autonomi, delle società di consulenza finanziaria e dei soggetti abilitati, che partecipano alla costituzione dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Secondo l'art. 145 della delibera CONSOB 20307/2018, in materia di requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, le associazioni rappresentative, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Secondo l'art. 145 della delibera CONSOB 20307/2018, in materia di requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, sono rappresentative le associazioni che, tra l'altro, hanno un numero di associati non inferiore al:
RISPOSTA    Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Secondo l'art. 145 della delibera CONSOB 20307/2018, in materia di requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, sono rappresentative le associazioni che, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Secondo l'art. 145 della delibera CONSOB 20307/2018, in materia di requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei consulenti finanziari autonomi, le associazioni rappresentative, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Secondo l'art. 145 della delibera CONSOB 20307/2018, in materia di requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei consulenti finanziari autonomi, sono rappresentative le associazioni che, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti di rappresentatività ass. prof. Secondo l'art. 145 della delibera CONSOB 20307/2018, in materia di requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei soggetti abilitati, le associazioni rappresentative, tra l'altro, hanno tra i propri associati prevalentemente soggetti abilitati e intermediari finanziari che complessivamente si avvalgono dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede in percentuale non inferiore al:

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