Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, a quale autorità l'interessato può presentare reclamo contro un provvedimento, inerente all'iscrizione all'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, a quale autorità l'interessato può presentare reclamo contro un provvedimento, inerente alla cancellazione dall'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, entro quale termine e a quale autorità l'interessato può presentare reclamo contro un provvedimento, inerente alla cancellazione dall'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, entro quale termine e a quale autorità l'interessato può presentare reclamo contro un provvedimento, inerente alla riammissione all'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, entro quale termine l'interessato può presentare reclamo contro un provvedimento, inerente all'iscrizione all'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, entro quale termine la CONSOB formula le proprie osservazioni in merito alla presentazione di un reclamo contro un provvedimento, inerente alla cancellazione dall'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, entro quale termine la CONSOB formula le proprie osservazioni in merito alla presentazione di un reclamo contro un provvedimento, inerente alla riammissione all'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, in esito all'istruttoria relativa ad un reclamo contro un provvedimento di cancellazione dall'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, la CONSOB comunica tempestivamente le proprie determinazioni all'interessato e all'Organismo. L'Organismo comunica all'interessato e alla CONSOB i provvedimenti eventualmente assunti nei successivi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione all'albo adottati dall'Organismo Secondo l'art. 144 della delibera CONSOB 20307/2018, l'interessato può presentare reclamo contro un provvedimento inerente all'iscrizione all'albo, adottato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari. Qualora ravvisi una irregolarità sanabile, la CONSOB assegna al ricorrente un termine per la regolarizzazione e, se questi non provvede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, i componenti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comunicano ogni situazione di potenziale conflitto di interessi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, i componenti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comunicano ogni situazione di potenziale pregiudizio all'indipendenza e imparzialità dell'attività svolta:
RISPOSTA    Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, i dipendenti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comunicano ogni situazione di potenziale conflitto di interesse:
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, i dipendenti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comunicano ogni situazione di potenziale pregiudizio all'indipendenza e imparzialità dell'attività svolta:
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti soggetti vigila sui consulenti finanziari esercitando i poteri previsti dall'art. 31 del Testo Unico delle Finanze?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti soggetti vigila sui consulenti finanziari per assicurare il rispetto della disciplina loro applicabile?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti soggetti vigila sui consulenti finanziari per assicurare la tutela degli investitori?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 140 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti soggetti vigila sui consulenti finanziari per salvaguardare la fiducia del sistema finanziario?
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, fermo restando quanto previsto dall'art. 31- bis, comma 2, del TUF, quale autorità è informata dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari degli atti e degli eventi di maggior rilievo, relativi all'esercizio delle proprie funzioni, come specificati nel protocollo di intesa?
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, il collegio sindacale dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comunica tutti gli atti o fatti di cui venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti che possano costituire un'irregolarità nella gestione dell'Organismo:
RISPOSTA    Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, il numero di provvedimenti cautelari e sanzionatori adottati è comunicato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari:

 Esercitati su questo Quiz 
[bbp-single-forum id=21165]

ShowQuestions

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

Agrigento   Alessandria   Ancona   Aosta   Arezzo   Ascoli Piceno   Asti   Avellino   Bari   Barletta Andria Trani   Belluno   Benevento   Bergamo   Biella   Bologna   Bolzano   Brescia   Brindisi   Cagliari   Caltanissetta   Campobasso   Carbonia Iglesias   Caserta   Catania   Catanzaro   Chieti   Como   Cosenza   Cremona   Crotone   Cuneo   Enna   Fermo   Ferrara   Firenze   Foggia   Forli Cesena   Frosinone   Genova   Gorizia   Grosseto   Imperia   Isernia   La Spezia   L'Aquila   Latina   Lecce   Lecco   Livorno   Lodi   Lucca   Macerata   Mantova   Massa Carrara   Matera   Messina   Milano   Modena   Monza e della Brianza   Napoli   Novara   Nuoro   Olbia Tempio   Oristano   Padova   Palermo   Parma   Pavia   Perugia   Pesaro e Urbino   Pescara   Piacenza   Pisa   Pistoia   Pordenone   Potenza   Prato   Ragusa   Ravenna   Reggio Calabria   Reggio Emilia   Rieti   Rimini   Roma   Rovigo   Salerno   Medio Campidano   Sassari   Savona   Siena   Siracusa   Sondrio   Taranto   Teramo   Terni   Torino   Ogliastra   Trapani   Trento   Treviso   Trieste   Udine   Varese   Venezia   Verbano Cusio Ossola   Vercelli   Verona   Vibo Valentia   Vicenza   Viterbo

CONCORSI NELLE REGIONI

Abruzzo   Basilicata   Calabria   Campania   Emilia Romagna   Liguria   Lombardia   Friuli Venezia Giulia   Lazio   Marche   Molise   Piemonte   Puglia   Sicilia   Sardegna   Toscana   Trentino Alto Adige   Umbria   Valle d'Aosta   Veneto