Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

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OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della ConsobAi sensi dell'art. 93 della delibera Consob 16190, nel caso in cui per continuata inattività gli organi dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari siano sostituiti da un commissario nominato dalla CONSOB l'indennità spettante al commissario è determinata:

Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della ConsobChi può richiedere all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari la comunicazione anche periodica di dati e notizie secondo l'art. 93 della delibera Consob 16190?

Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della ConsobSecondo l'art. 93 della delibera Consob 16190, chi stabilisce le modalità e i termini con cui l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari procede alla comunicazione anche periodica di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti alla CONSOB?

Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della ConsobSecondo l'art. 93 della delibera Consob 16190, la CONSOB può sostituire gli organi dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?

Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della ConsobSecondo l'art. 93 della delibera Consob 16190, nel caso di impossibilità di funzionamento o di continuata inattività dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, e conformemente ad apposite previsioni statutarie, la CONSOB:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaAi sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, nella promozione e collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di prodotti finanziari, deve essere fornita al cliente espressa indicazione della possibilità di opporsi al ricevimento in futuro di ulteriori comunicazioni?

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaIl signor Rossi, cliente della banca XXX, ha dichiarato esplicitamente di opporsi al ricevimento di comunicazioni a distanza. In tale situazione, in base all'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaIn base all'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, la promozione e il collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaIn base all'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, un cliente di una banca può opporsi allo svolgimento nei suoi confronti della promozione e del collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza da parte della banca?

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaLa promozione e il collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaLo svolgimento della promozione o del collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza deve essere per sempre interrotto nei confronti di quei clienti che si dichiarano momentaneamente non disponibili?

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaNella disciplina per la promozione e il collocamento a distanza, è fornita espressa indicazione della possibilità per i clienti di opporsi al ricevimento in futuro di tali comunicazioni?

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaSe un cliente si è dichiarato esplicitamente contrario allo svolgimento della promozione e del collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza da parte di un soggetto abilitato, ai sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007 il soggetto abilitato:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaSecondo l'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, un potenziale cliente può dichiararsi esplicitamente contrario allo svolgimento e alla prosecuzione della promozione e collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di prodotti finanziari svolta nei suoi confronti da un soggetto a ciò abilitato?

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaUn cliente di una banca riceve una telefonata dalla banca stessa la quale promuove la sottoscrizione di un prodotto finanziario. Il cliente si dichiara non interessato a tale prodotto. In tale situazione, ai sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede chiama al telefono un cliente per promuovere dei fondi comuni di investimento. Il cliente si dichiara esplicitamente contrario a tale promozione. In tale situazione, secondo l'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, il consulente:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede contatta telefonicamente un potenziale cliente al fine di effettuare la promozione e il collocamento di strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza, ai sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede contatta telefonicamente un potenziale cliente per fissare un appuntamento. Il cliente si dichiara momentaneamente non interessato. In tale situazione il consulente, ai sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede invia un'e-mail a un potenziale cliente in cui viene effettuata la promozione di prodotti finanziari. Il cliente si dichiara esplicitamente contrario a tale promozione. Ai sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, in questa situazione il consulente:

Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanzaUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede si reca a casa di un cliente per promuovere un prodotto finanziario. Il cliente si dichiara non interessato a tale prodotto. In tale situazione, ai sensi dell'art. 80 della delibera CONSOB 16190/2007, il consulente:

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