Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, il numero di segnalazioni ricevute nei confronti dei consulenti finanziari è comunicato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari:
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, il numero di segnalazioni ricevute nei confronti dei consulenti finanziari è comunicato dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari:
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, quale autorità verifica l'adeguatezza della struttura organizzativa adottata dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari per lo svolgimento delle sue funzioni?
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, quale autorità verifica l'adeguatezza delle procedure adottate dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari per lo svolgimento delle sue funzioni?
RISPOSTA   Domanda facile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Ai sensi dell'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, quale organo dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comunica alla CONSOB tutti gli atti o fatti di cui venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti che possano costituire un'irregolarità nella gestione dell'Organismo?
RISPOSTA   Domanda difficile Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari - Vigilanza della CONSOB sull'Organismo Secondo l'art. 142 della delibera CONSOB 20307/2018, con quale frequenza l'Organismo comunica alla CONSOB il numero di segnalazioni ricevute nei confronti dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, nella promozione e collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di prodotti finanziari, deve essere fornita al cliente espressa indicazione della possibilità di opporsi al ricevimento in futuro di ulteriori comunicazioni?
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Il signor Rossi, cliente della banca Alfa, ha dichiarato esplicitamente di opporsi al ricevimento di comunicazioni a distanza. In tale situazione, in base all'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza In base all'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, un cliente di una banca può opporsi allo svolgimento nei suoi confronti della promozione e del collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza da parte della banca stessa?
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Se un cliente si è dichiarato esplicitamente contrario allo svolgimento della promozione e del collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza da parte di un soggetto abilitato, ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, il soggetto abilitato:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Un cliente riceve una telefonata dalla sua banca volta a promuovere la sottoscrizione di un prodotto finanziario. Il cliente si dichiara non interessato a tale prodotto. Ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede chiama al telefono un cliente per promuovere dei fondi comuni di investimento. Il cliente si dichiara esplicitamente contrario a tale promozione. In tale situazione, secondo l'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede contatta telefonicamente un cliente al fine di effettuare la promozione e il collocamento di strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza. Ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede contatta telefonicamente un potenziale cliente per fissare un appuntamento. Il cliente si dichiara momentaneamente non interessato. In tale situazione il consulente, ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede invia un'e-mail a un potenziale cliente in cui effettua la promozione di prodotti finanziari. Il cliente si dichiara esplicitamente contrario a tale promozione. Ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, in questa situazione il consulente:
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Limiti impiego di comunicazione a distanza Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede si reca a casa di un cliente per promuovere un prodotto finanziario. Il cliente si dichiara non interessato a tale prodotto. Ai sensi dell'art. 126 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'art. 124 della delibera Consob 20307 del 2018, nel caso in cui la società Poste Italiane - Divisione Servizi di Banco Posta svolga l'attività di offerta fuori sede di strumenti finanziari, deve avvalersi di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'art. 30 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di offerta fuori sede, per quanti giorni, decorrenti dalla data di sottoscrizione del contratto da parte dell'investitore, è sospesa l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli individuali conclusi fuori sede?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'art. 30, del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), l'offerta fuori sede di strumenti finanziari può essere effettuata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'articolo 30 del d.lgs 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in tema di offerta fuori sede, l'omessa indicazione della facoltà di recesso nei moduli o formulari consegnati all'investitore comporta:

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