Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziariotratto da:APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Se una banca promuove e colloca strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza: |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Un intermediario che promuove e colloca i propri servizi di investimento mediante tecniche di comunicazione a distanza: |
RISPOSTA  Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Un soggetto abilitato che, nella promozione o nel collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza del servizio di gestione di portafogli, non ottiene da un potenziale cliente informazioni relative agli obiettivi di investimento: |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca che promuove e colloca strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza: |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca contatta un cliente al dettaglio via telefono al fine di promuovere e collocare uno strumento finanziario. In tale situazione: |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca effettua il servizio di collocamento di strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza. Un cliente a cui la banca si rivolge non fornisce informazioni circa i propri obiettivi di investimento. In tale situazione, la banca: |
RISPOSTA  Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca effettua la promozione e il collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza del servizio di gestione di portafogli. In tale situazione la banca: |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca promuove e colloca il servizio di consulenza in materia di investimenti mediante tecniche di comunicazione a distanza. Un cliente a cui la banca si rivolge si rifiuta di fornire informazioni circa la propria situazione finanziaria. In tale situazione la banca: |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca promuove e colloca mediante tecniche di comunicazione a distanza il servizio di gestione di portafogli. In tale situazione la banca deve valutare che una specifica operazione realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi di investimento del cliente? |
|
RISPOSTA Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una SIM promuove e colloca il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti mediante tecniche di comunicazione a distanza. In tale situazione, la SIM deve verificare che il cliente abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi che lo strumento o il servizio di investimento offerto o richiesto comporta? |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - La sanzione pecuniaria da 2.580 a 129.115 euro In caso di inosservanza degli obblighi di cui all'articolo 103 della delibera CONSOB 16190/07, il promotore può essere sanzionato: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - La sanzione pecuniaria da 2.580 a 129.115 euro Si consideri il caso di un promotore finanziario che viola la disposizione di cui all'articolo 31, comma 2, secondo periodo, del Testo Unico. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, la CONSOB: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Ai fini dell'eventuale adozione della sospensione in via cautelare del promotore finanziario (art. 55, comma 1, Testo Unico della Finanza) la CONSOB valuta la gravità degli elementi di cui dispone dando rilievo, oltre alle modalità di attuazione della condotta illecita e alla reiterazione della violazione,alla inosservanza di disposizioni: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Il signor Bianchi, promotore finanziario della banca Alfa S.p.A., ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro la fede pubblica. In tale situazione: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Il signor Rossi, promotore finanziario della banca Delta S.p.A., ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro il patrimonio. In tale situazione, la CONSOB decide di prendere provvedimenti contro il promotore finanziario e pertanto dispone: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari In base all'articolo 55 del Testo Unico della Finanza, per quanto tempo può essere sospeso in via cautelare un promotore finanziario? |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari La CONSOB è in possesso di elementi che fanno presumere che il signor De Montis, promotore finanziario della banca Beta S.p.A., abbia commesso gravi violazioni di legge. In tale situazione, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, la CONSOB può disporre che il signor De Montis sia: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari La CONSOB, in caso di necessità e urgenza, può disporre in via cautelare la sospensione del promotore finanziario dall'esercizio dell'attività, qualora sussistano elementi che facciano presumere l'esistenza di gravi violazioni di legge, ovvero di disposizioni generali o particolari impartite dalla CONSOB stessa, per un periodo massimo di: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Si consideri il caso di un promotore finanziario che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di abusiva attività di raccolta del risparmio previsto dal titolo VIII del decreto legislativo 385/93. In tale situazione, la CONSOB può disporre in via cautelare la sospensione del promotore finanziario per un periodo massimo di: |
|
RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Si consideri il caso di un promotore finanziario che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di falso in prospetto previsto dall'articolo 173 bis del decreto legislativo 58/98. In tale situazione: |
|
Esercitati su questo Quiz |
Cerca
CONCORSI NELLE PROVINCE
Agrigento Alessandria Ancona Aosta Arezzo Ascoli Piceno Asti Avellino Bari Barletta Andria Trani Belluno Benevento Bergamo Biella Bologna Bolzano Brescia Brindisi Cagliari Caltanissetta Campobasso Carbonia Iglesias Caserta Catania Catanzaro Chieti Como Cosenza Cremona Crotone Cuneo Enna Fermo Ferrara Firenze Foggia Forli Cesena Frosinone Genova Gorizia Grosseto Imperia Isernia La Spezia L'Aquila Latina Lecce Lecco Livorno Lodi Lucca Macerata Mantova Massa Carrara Matera Messina Milano Modena Monza e della Brianza Napoli Novara Nuoro Olbia Tempio Oristano Padova Palermo Parma Pavia Perugia Pesaro e Urbino Pescara Piacenza Pisa Pistoia Pordenone Potenza Prato Ragusa Ravenna Reggio Calabria Reggio Emilia Rieti Rimini Roma Rovigo Salerno Medio Campidano Sassari Savona Siena Siracusa Sondrio Taranto Teramo Terni Torino Ogliastra Trapani Trento Treviso Trieste Udine Varese Venezia Verbano Cusio Ossola Vercelli Verona Vibo Valentia Vicenza Viterbo