Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Ai sensi dell'articolo 45 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari sono tenuti a eseguire gli ordini in modo da consentire al cliente il raggiungimento del miglior risultato possibile?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Ai sensi dell'articolo 45 della delibera CONSOB 16190, in tema di best execution, è corretto affermare che la classificazione di un cliente come cliente professionale o al dettaglio è uno degli elementi che l'intermediario deve considerare quando esegue gli ordini?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Ai sensi dell'articolo 46 della delibera CONSOB 16190, in tema di informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini, quale tra le seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Ai sensi dell'articolo 47 della delibera CONSOB 16190, in materia di best execution, è possibile per un intermediario apportare modifiche alla strategia di esecuzione degli ordini precedentemente adottata?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Ai sensi della delibera CONSOB 16190, all'intermediario che esegue ordini per conto di un cliente al dettaglio viene richiesto di individuare, al fine di ottenere il miglior risultato possibile:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Ai sensi delle disposizioni della delibera CONSOB 16190 in materia di "best execution", gli intermediari adottano tutte le misure ragionevoli e, a tal fine, mettono in atto meccanismi efficaci, per ottenere, allorché eseguono ordini:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Con quale periodicità, a norma dell'articolo 47 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari sono tenuti a verificare e aggiornare la strategia di esecuzione di ordini per conto dei clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution In base alle disposizioni della delibera CONSOB 16190 in riferimento al principio della "best execution", quale delle seguenti affermazioni è errata?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution L'articolo 47 della delibera CONSOB 16190, in caso di modifica rilevante apportata alla strategia di esecuzione degli ordini adottata, prevede che gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Nell'esecuzione di ordini per conto dei clienti al dettaglio, quale tra i seguenti fattori deve essere considerato dagli intermediari che devono operare al fine di ottenere il miglior risultato possibile per i loro clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Nella prestazione di quali servizi di investimento è previsto il rispetto della cosiddetta "best execution", a norma della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Qualora un cliente impartisca istruzioni specifiche in relazione all'esecuzione di un ordine, in base all'articolo 45 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Secondo le disposizioni dell'articolo 45 della delibera CONSOB 16190 in materia di best execution, gli intermediari adottano una strategia di esecuzione degli ordini finalizzata inoltre a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Secondo le disposizioni dell'articolo 46 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Best execution Secondo le disposizioni della delibera CONSOB 16190 in materia di best execution, l'intermediario che dovesse identificare alcune carenze nella strategia di esecuzione degli ordini:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Codice Anasf Ai sensi del Codice deontologico di autodisciplina dei promotori finanziari, il promotore finanziario ha il dovere di evitare comportamenti sleali anche dopo la cessazione del rapporto con l'intermediario per il quale ha operato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Codice Anasf Ai sensi del Codice deontologico di autodisciplina dei promotori finanziari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Codice Anasf Durante l'offerta fuori sede di prodotti finanziari, un promotore finanziario non mantiene un comportamento conforme a elevati standard di correttezza professionale. In tale situazione il promotore, in base alle disposizioni sui rapporti con i colleghi:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Codice Anasf Il Codice deontologico di autodisciplina dei promotori finanziari in materia di rapporti con l'intermediario stabilisce che il promotore finanziario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Codice Anasf Il Codice deontologico di autodisciplina dei promotori finanziari stabilisce che:

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