Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

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OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETISecondo il Codice di comportamento Assoreti, in tema di rapporti tra Associate e consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, le Associate:

RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETISecondo il Codice di comportamento Assoreti, le Associate si impegnano affinché i loro consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede si adoperino al meglio per consentire al cliente di comprendere pienamente la natura, le caratteristiche, i rischi, i limiti e le modalità di disinvestimento, i costi e le eventuali garanzie dell'operazione:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETISecondo il Codice di comportamento Assoreti, se un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non mantiene il massimo riserbo professionale in ordine a fatti concernenti i clienti, di cui è venuto a conoscenza a causa del rapporto con i clienti medesimi:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETISecondo quanto disposto dal Codice di comportamento Assoreti, le Associate:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETIUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede mette in atto, attraverso la cooperazione di terzi, un comportamento contrario alle regole previste dal Codice di comportamento Assoreti. In questo caso, l'Associata ad Assoreti per conto della quale il consulente opera:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneAi sensi dell'art. 43 della delibera Consob 16190, gli intermediari possono prestare il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti senza che sia necessario ottenere informazioni dal cliente in merito alla sua conoscenza ed esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto o chiesto quando, soddisfatte tutte le altre condizioni richieste, il servizio è connesso a:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneAi sensi dell'articolo 43 della delibera CONSOB 16190 quale delle seguenti condizioni si deve anche verificare affinchè l'intermediario possa prestare il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti senza che sia necessario valutarne l'appropriatezza?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneIl signor Roma, cliente al dettaglio, si rivolge a una banca per l'acquisto di un titolo azionario non negoziato in alcun mercato regolamentato. In tale situazione, secondo l'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti può essere prestato seguendo la procedura di “mera esecuzione:”?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneIn base all'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, quali dei seguenti servizi possono essere prestati dagli intermediari senza che sia necessario valutarne l'appropriatezza?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneLa Banca Erre esegue un ordine di vendita relativo a un titolo di debito che incorpora uno strumento derivato per conto di un cliente. In tale situazione, se il servizio è prestato su iniziativa del cliente e l'intermediario rispetta gli obblighi in materia di conflitto di interesse, è possibile applicare le disposizioni in materia di mera esecuzione stabilite dall'articolo 43 della delibera CONSOB 16190?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneSi consideri un cliente al dettaglio che si rivolge a una banca per acquistare delle azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato italiano. In tale situazione, in base all'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, l'operazione:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneUn cliente al dettaglio inoltra a un intermediario un ordine di acquisto di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario può prestare il servizio evitando di procedere alla valutazione dell'appropriatezza dell'operazione senza informare il cliente che, di conseguenza, egli non beneficia della protezione offerta dalle relative disposizioni?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneUn cliente al dettaglio, su consiglio della sua banca, impartisce l'ordine di acquisto di quote di un fondo comune di investimento armonizzato. In tale situazione, secondo l'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, l'operazione può essere effettuata secondo la disciplina della mera esecuzione?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneUn intermediario deve acquistare, per conto di un cliente al dettaglio, un'obbligazione che incorpora uno strumento derivato. In tale situazione, ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 16190, l'intermediario può evitare di procedere alla valutazione dell'appropriatezza ed eseguire l'operazione secondo la modalità di "mera esecuzione"?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzioneUn intermediario presta al signor Tedeschi, cliente al dettaglio, il servizio di gestione di portafogli. Ai sensi dell'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, tale servizio può essere prestato secondo la modalità di "mera esecuzione"?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoA norma dell'art. 25 del Testo Unico della Finanza, tenuto conto delle regole adottate dalla società di gestione del mercato, possono accedere ai mercati regolamentati italiani soggetti diversi da SIM e banche italiane, imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie, banche comunitarie e banche extracomunitarie autorizzate all'esercizio dei servizi e attività di negoziazione per conto proprio e di esecuzione di ordini per conto dei clienti?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoA norma dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le imprese di investimento extracomunitarie:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'art. 22 del Testo Unico della Finanza, per i conti relativi a somme di denaro depositate presso terzi può essere pattuita la compensazione convenzionale rispetto ai crediti vantati dal depositario o dal sub-depositario nei confronti dell'intermediario o del depositario?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'art. 25 del Testo Unico della Finanza, in materia di negoziazione nei mercati regolamentati, quale tra le seguenti affermazioni è corretta?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, in presenza di un conflitto di interesse fra i clienti il soggetto abilitato può agire comunque per loro conto?

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