Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution In caso di modifica rilevante apportata alla strategia adottata per l'esecuzione degli ordini, l'articolo 49 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, prevede che gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Secondo il comma 2 l'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, gli intermediari adottano una strategia di esecuzione degli ordini finalizzata in primo luogo a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Secondo l'art. 49 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, l'intermediario che, nel controllo della efficacia delle sue misure di esecuzione degli ordini, dovesse identificare alcune carenze:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Secondo l'articolo 48 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari possono prestare il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti senza che sia necessario ottenere dal cliente informazioni in merito alla sua conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di strumento o di servizio proposto o chiesto, quando, soddisfatte tutte le altre condizioni richieste, il servizio è connesso a:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Ai sensi dell'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018 quale delle seguenti condizioni si deve anche verificare affinché l'intermediario possa prestare il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti senza che sia necessario valutarne l'appropriatezza?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Il signor Roma, cliente al dettaglio, si rivolge a una banca per l'acquisto di uno strumento di mercato monetario che incorpora un derivato. In tale situazione, secondo l'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti può essere prestato seguendo la procedura di “mera esecuzione”?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione In base all'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, quali dei seguenti servizi possono essere prestati dagli intermediari senza che sia necessario valutarne l'appropriatezza?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione La Banca Erre esegue un ordine di vendita relativo a un titolo di debito che incorpora uno strumento derivato per conto di un cliente. In tale situazione, se il servizio è prestato su iniziativa del cliente e l'intermediario rispetta gli obblighi in materia di conflitto di interesse, è possibile applicare le disposizioni in materia di mera esecuzione stabilite dall'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Si consideri un cliente al dettaglio che si rivolge a un intermediario per acquistare delle azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato italiano. In tale situazione, in base all'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, l'operazione:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Un cliente al dettaglio inoltra a un intermediario un ordine di acquisto di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario può prestare il servizio evitando di procedere alla valutazione dell'appropriatezza dell'operazione senza informare il cliente che, di conseguenza, egli non beneficia della protezione offerta dalle relative disposizioni?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Un cliente al dettaglio, su consiglio della sua banca, impartisce l'ordine di acquisto di quote di un organismo di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM). In tale situazione, secondo l'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, l'operazione può essere effettuata secondo la disciplina della mera esecuzione?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Un intermediario deve acquistare, per conto di un cliente al dettaglio, un'obbligazione che incorpora uno strumento derivato. In tale situazione, ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario può evitare di procedere alla valutazione dell'appropriatezza ed eseguire l'operazione secondo la modalità di 'mera esecuzione'?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Condizioni di mera esecuzione Un intermediario presta al signor Tedeschi, cliente al dettaglio, il servizio di gestione di portafogli. Ai sensi dell'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, tale servizio può essere prestato secondo la modalità di 'mera esecuzione'?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'art. 24 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nella prestazione del servizio di gestione di portafogli, possono essere accettati e trattenuti benefici non monetari forniti da una persona che agisce per conto di terzi?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'art. 24 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), nella prestazione del servizio di gestione di portafogli, possono essere accettati e trattenuti benefici non monetari forniti da terzi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'art. 24 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), nella prestazione del servizio di gestione di portafogli, possono essere accettati e trattenuti benefici non monetari forniti da una persona che agisce per conto di terzi?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'art. 25 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le banche italiane autorizzate all'esercizio dei servizi e attività di negoziazione per conto proprio o di esecuzione di ordini per conto dei clienti possono operare nei mercati extra-UE?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'art. 25 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le Sim autorizzate all'esercizio dei servizi e attività di negoziazione per conto proprio o di esecuzione di ordini per conto dei clienti possono operare nei mercati extra-UE?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'art. 25 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le Sim autorizzate all'esercizio dei servizi e attività di negoziazione per conto proprio o di esecuzione di ordini per conto dei clienti possono operare:

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