Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Ai sensi dell'articolo 43 della delibera CONSOB 16190 quale delle seguenti situazioni si deve anche verificare affinché l'intermediario, nel prestare il servizio di mera esecuzione di ordini, NON sia tenuto a ottenere dal cliente le informazioni richieste per valutare l'appropriatezza dell'operazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Gli intermediari possono prestare il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti senza che sia necessario ottenere informazioni dal cliente in merito alla sua conoscenza ed esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto quando, soddisfatte tutte le altre condizioni richieste, l'esecuzione degli ordini attiene a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Il signor Roma, cliente al dettaglio, si rivolge a una banca per l'acquisto di un titolo azionario non negoziato in alcun mercato regolamentato. In tale situazione, secondo l'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, il servizio di esecuzione di ordini per conto di clienti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione L'articolo 43 della delibera CONSOB 16190 prevede che gli intermediari possano, in determinate circostanze, prestare il servizio di:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione La Banca Erre esegue un ordine di vendita relativo a opzioni su azioni per conto di un cliente. In tale situazione, se il servizio è prestato su iniziativa del cliente e l'intermediario rispetta gli obblighi in materia di conflitto di interesse, è possibile per l'intermediario applicare le disposizioni in materia di mera esecuzione stabilite dall'articolo 43 della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Si consideri un cliente al dettaglio che si rivolge a una banca per acquistare delle azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato italiano. In tale situazione, in base all'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, l'operazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Un cliente al dettaglio inoltra a un intermediario un ordine di acquisto di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario può prestare il servizio evitando di procedere alla valutazione dell'appropriatezza dell'operazione senza informare il cliente che, di conseguenza, egli non beneficia della protezione offerta dalle relative disposizioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Un cliente al dettaglio, su consiglio della sua banca, impartisce l'ordine di acquisto di quote di un fondo comune di investimento armonizzato. In tale situazione, secondo l'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, l'operazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Un intermediario deve acquistare, per conto di un cliente al dettaglio, un titolo che comporta un regolamento in contanti determinato con riferimento a valute. In tale situazione l'intermediario può evitare di procedere alla valutazione dell'appropriatezza ed eseguire l'operazione secondo la modalità di "mera esecuzione"?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Condizioni di mera esecuzione Un intermediario presta al signor Tedeschi, cliente al dettaglio, il servizio di gestione di portafogli. Ai sensi dell'articolo 43 della delibera CONSOB 16190, tale servizio può essere prestato secondo la modalità di "mera esecuzione"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento A norma del Testo Unico della Finanza, possono accedere ai mercati regolamentati, tenuto conto delle regole adottate dalla società di gestione del mercato, soggetti diversi da SIM, banche italiane, imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie, banche comunitarie e banche extracomunitarie?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento A norma dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le imprese di investimento extracomunitarie:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi del Testo Unico della Finanza (D.lgs 58/1998), in materia di negoziazione nei mercati regolamentati, quale tra le seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi di investimento e accessori gli strumenti finanziari e le somme di denaro dei singoli clienti, a qualunque titolo detenuti dalla società di gestione armonizzata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, in presenza di un conflitto di interesse il soggetto abilitato può agire comunque per conto di un cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le banche italiane e quelle extracomunitarie e le società di gestione armonizzate:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le Sim, gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 107 del testo unico bancario e le Sgr:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF, nello svolgimento dei servizi, le imprese di investimento, le banche e le società di gestione del risparmio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF, quale delle seguenti affermazioni, riferite alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento, è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF, relativo alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento, quale delle seguenti affermazioni è vera?

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