Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoUna banca presta il servizio di consulenza in materia di investimenti a favore di una cliente, classificata come cliente al dettaglio. In tale situazione la banca, a norma dell'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoUna SGR presta il servizio di gestione di portafogli a favore della signora Maria, classificata come cliente al dettaglio. In tale situazione la SGR, a norma dell'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniAffinchè gli intermediari possano trattare l'ordine di un cliente o un'operazione per conto proprio in aggregazione con l'ordine di un altro cliente, l'art. 50 della delibera Consob 16190 prevede che sia necessario, tra l'altro, che:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniAi sensi degli articoli 49 e 50 della delibera CONSOB 16190, quale fra le seguenti affermazioni, che riguardano la gestione degli ordini dei clienti da parte degli intermediari, è corretta?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniAi sensi degli articoli 49 e 50 della delibera CONSOB 16190, quale fra le seguenti affermazioni, che riguardano la gestione degli ordini dei clienti da parte degli intermediari, è corretta?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniAi sensi dell'art. 49 della delibera Consob 16190/2007, come deve comportarsi l'intermediario che, nell'ambito del servizio di gestione degli ordini, ha la responsabilità di disporre o controllare il regolamento di un ordine eseguito per un cliente e riceve denaro o strumenti finanziari di pertinenza dello stesso a regolamento dell'ordine eseguito?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniAi sensi dell'articolo 51 della delibera CONSOB 16190, in caso di esecuzione parziale di ordini di clienti aggregati con operazioni per conto proprio, gli intermediari:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniIn caso di esecuzione parziale di ordini di clienti aggregati con operazioni per conto proprio, ai sensi dell'articolo 51 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniSecondo quanto previsto dall'articolo 50 della delibera CONSOB 16190, in caso di esecuzione parziale di ordini aggregati di clienti, gli intermediari:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Gestione degli ordiniSecondo quanto previsto dall'articolo 51 della delibera CONSOB 16190 in tema di gestione degli ordini dei clienti:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'art. 24 del decreto legislativo n. 58 del 1998, nella prestazione del servizio di gestione di portafogli:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'art. 37 della delibera Consob 16190, nella prestazione del servizio accessorio di concessione di finanziamenti a clienti al dettaglio, l'intermediario deve stabilire, in un apposito contratto scritto, il periodo di efficacia e le modalità di rinnovo del contratto, nonché le modalità da adottare per le modificazioni del contratto stesso?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'art.37 della delibera Consob 16190, quale, fra i seguenti servizi di investimento forniti ai clienti al dettaglio, prevede necessariamente l'obbligo di un contratto scritto?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'articolo 23 del Testo Unico della Finanza, in materia di contratti chi può far valere la nullità del contratto nel caso di inosservanza della forma prescritta per legge?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'articolo 23 del Testo Unico della Finanza, nei giudizi di risarcimento dei danni cagionati al cliente nello svolgimento dei servizi di investimento e di quelli accessori spetta:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'articolo 37 della delibera Consob 16190, quale delle seguenti affermazioni, riferite al contenuto del contratto in base al quale gli intermediari forniscono ai clienti al dettaglio i propri servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimento, è vera?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiAi sensi dell'articolo 37 della delibera Consob 16190, quale tra i seguenti elementi deve necessariamente essere contenuto nel contratto scritto che disciplina la fornitura di servizi di investimento ad un cliente al dettaglio?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiIn base a quanto previsto dall'articolo 38 della delibera CONSOB 16190, il contratto con i clienti al dettaglio relativo alla gestione di portafogli deve:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiIn base all'art. 23 del Testo Unico della Finanza, il contratto relativo al servizio di gestione di portafogli:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiIn base all'articolo 38 della delibera CONSOB 16190, il contratto con i clienti al dettaglio relativo al servizio di gestione di portafogli deve indicare se il portafoglio del cliente può essere caratterizzato da effetto leva?

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