Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 24 del Testo Unico della Finanza, in tema di gestione di portafogli le parti possono decidere di inserire nel contratto patti contrari alle disposizioni previste dalla relativa disciplina?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 25 bis del Testo Unico della Finanza il collegio sindacale, il consiglio di sorveglianza o il comitato per il controllo sulla gestione di imprese di assicurazione qualora, nell'esercizio dei propri compiti, riscontrassero una violazione delle norme stabilite dal Testo Unico stesso in tema di svolgimento dei servizi di investimento devono informare:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Il signor Corradi, cliente al dettaglio, detiene presso una SGR, nell'ambito di una gestione di portafogli, strumenti finanziari del valore di 100.000 euro. In tale situazione, a norma dell'articolo 22 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, su tale patrimonio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento In base a quanto disposto del Testo Unico della Finanza in relazione al servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento In base all'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le SIM:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento In base alle disposizioni dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza relative ai criteri generali di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nel caso in cui una banca presti a un cliente il servizio di gestione di portafogli senza stipulare un contratto scritto, allora il contratto è, secondo l'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nella prestazione di un servizio di investimento a favore di un cliente al dettaglio una banca italiana identifica la presenza di un conflitto di interessi. In questa situazione la banca, in base all'articolo 21 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nello svolgimento del servizio di gestione di portafogli, a norma dell'articolo 24 del Testo Unico della Finanza, è possibile che la banca o l'impresa di investimento eserciti il diritto di voto riguardante gli strumenti finanziari in gestione?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Quali poteri di vigilanza esercita la CONSOB nei confronti delle imprese di assicurazione che emettono prodotti finanziari ai sensi dell'articolo 25 bis del Testo Unico della Finanza?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo le disposizioni dell'art. 25 del Testo Unico della Finanza, le banche italiane autorizzate all'esercizio di servizi e attività di negoziazione per conto proprio e di esecuzione di ordini per conto della clientela possono operare su mercati regolamentati esteri?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo quanto previsto dal Testo Unico della Finanza, è corretto affermare che "le imprese di investimento possono utilizzare, nell'interesse proprio o di terzi, gli strumenti finanziari di pertinenza dei clienti da esse detenuti a qualsiasi titolo"?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo quanto previsto dall'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e accessori i soggetti abilitati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Si consideri una banca che, nella prestazione di un servizio di investimento, agisce in nome proprio e per conto del signor Rossi, classificato come cliente al dettaglio. Ai sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, tale situazione è ammissibile?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Un'impresa di investimento americana ottiene l'autorizzazione all'esercizio di servizi e attività di negoziazione per conto proprio e di esecuzione di ordini per conto dei clienti. In tale situazione essa può operare nei mercati regolamentati italiani, a norma dell'articolo 25 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Una banca presta il servizio di consulenza in materia di investimenti a favore di una cliente, classificata come cliente al dettaglio. In tale situazione la banca, a norma dell'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Una SGR presta il servizio di gestione di portafogli a favore della signora Maria, classificata come cliente al dettaglio. In tale situazione la SGR, a norma dell'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini Ai sensi dell'articolo 51 della delibera CONSOB 16190, in caso di esecuzione parziale di ordini di clienti aggregati con operazioni per conto proprio, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini Ai sensi della delibera CONSOB 16190, quale fra le seguenti affermazioni che riguardano il trattamento degli ordini da parte degli intermediari è FALSA?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini Come deve comportarsi l'intermediario che, nell'ambito del servizio di gestione degli ordini, ha la responsabilità di disporre o controllare il regolamento di un ordine eseguito per un cliente e riceve denaro o strumenti finanziari di pertinenza dello stesso?

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