Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiL'art. 23 del decreto legislativo 58/98 prevede che i contratti relativi alla prestazione dei servizi di investimento, con esclusione del servizio di consulenza in materia di investimenti, siano redatti per iscritto. Relativamente a tali contratti è possibile prevedere una forma diversa?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiL'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, nell'ambito della prestazione dei servizi e attività di investimento, stabilisce che agli strumenti finanziari derivati:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiL'articolo 37 della delibera CONSOB 16190, che disciplina i contratti relativi alla prestazione ai clienti al dettaglio di servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti, stabilisce che il contratto:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiL'articolo 38 della delibera Consob 16190 del 2007 prevede che nei contratti con i clienti al dettaglio relativi alla gestione di portafogli si debba indicare anche:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiSe nello svolgimento di un servizio accessorio un soggetto abilitato provoca danni al cliente, ai sensi dell'art. 23 del Testo Unico della Finanza, nel giudizio per il risarcimento del danno cagionato, il soggetto abilitato:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - I contrattiSecondo l'articolo 23 del Testo Unico della Finanza, la pattuizione di rinvio agli usi per la determinazione del corrispettivo dovuto all'intermediario da parte del cliente:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariAi sensi dell'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di "incentivi", nella prestazione dei servizi di investimento, gli intermediari possono ricevere commissioni da un terzo soggetto diverso dal cliente?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariAi sensi dell'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di incentivi, nella prestazione dei servizi di investimento, gli intermediari possono ricevere una prestazione non monetaria fornita da un terzo soggetto diverso dal cliente?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariAi sensi dell'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di incentivi, si prevede che, nella prestazione di servizi di investimento, gli intermediari possano ricevere:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariIn base all'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di incentivi, un intermediario può percepire una prestazione non monetaria da un soggetto che agisce per conto di un cliente?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariL'articolo 52 della delibera Consob 16190 prevede che, nella prestazione di un servizio di investimento, gli intermediari possano ricevere:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariSecondo l'articolo 52 della delibera CONSOB 16190, in materia di incentivi, nella prestazione di servizi di investimento, un intermediario può pagare a un terzo dei compensi?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Incentivi agli intermediariSecondo quanto previsto dall'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di incentivi, è corretto affermare che "un intermediario può percepire compensi da un soggetto che opera per conto di un cliente"?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazione dai clienti nei servizi di consulenza in materia di investimenti e di gestione deiAi sensi dell'articolo 39 della delibera Consob 16190/2007, al fine di raccomandare i servizi di investimento e gli strumenti finanziari adatti al cliente, nella prestazione dei servizi di consulenza in materia di investimenti, gli intermediari ottengono dal cliente le informazioni necessarie in merito:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazione dai clienti nei servizi di consulenza in materia di investimenti e di gestione deiAi sensi dell'articolo 39 della delibera Consob 16190/2007, gli intermediari:

RISPOSTA Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazione dai clienti nei servizi diversi da quelli di consulenza in materia di investimenti e diAi sensi dell'articolo 41 della delibera Consob 16190, quando prestano servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti e dalla gestione di portafogli, gli intermediari richiedono al cliente di fornire informazioni in merito alla sua conoscenza e esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto o chiesto?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliA norma dell'art. 32 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari devono fornire al cliente al dettaglio, ove pertinenti, informazioni circa il corrispettivo totale che il cliente deve pagare in relazione allo strumento finanziario o al servizio di investimento che intende acquistare?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliA norma dell'articolo 34 della delibera CONSOB 16190, nell'ipotesi in cui dovessero intervenire modifiche rilevanti in merito a costi e oneri a carico del cliente, relativi a un servizio di investimento, la notifica di tali modifiche da parte dell'intermediario deve essere fatta su supporto duraturo?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi fini dell'adempimento agli obblighi informativi previsti dagli articoli 31 e 32 della delibera CONSOB 16190, l'articolo 33 della stessa delibera prevede che:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi degli articoli 30 e 34 della delibera CONSOB 16190 , come si devono comportare gli intermediari che detengono strumenti finanziari o somme di denaro sui quali vantano particolari privilegi qualora tali strumenti appartengano a un cliente al dettaglio?

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