Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini Gli intermediari che trattano gli ordini dei clienti, in base alla delibera CONSOB 16190, possono trasmettere gli stessi a un mercato regolamentato o a un sistema multilaterale di negoziazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini In caso di esecuzione parziale di ordini di clienti aggregati con operazioni per conto proprio, gli intermediari, ai sensi dell'articolo 51 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini L'articolo 50 della delibera CONSOB 16190, affinché gli intermediari possano trattare l'ordine di un cliente o un'operazione per conto proprio in aggregazione con l'ordine di un altro cliente, prevede che sia necessario, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini Secondo quanto previsto dall'articolo 50 della delibera CONSOB 16190, in caso di esecuzione parziale di ordini aggregati di clienti, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Gestione degli ordini Secondo quanto previsto dall'articolo 51 della delibera CONSOB 16190 in tema di gestione degli ordini dei clienti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Ai sensi dell'art.37 della delibera Consob 16190, quale, fra i seguenti servizi di investimento forniti ai clienti al dettaglio, prevede necessariamente l'obbligo di un contratto scritto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Ai sensi dell'articolo 23 del Testo Unico della Finanza, in materia di contratti chi può far valere la nullità del contratto nel caso di inosservanza della forma prescritta per legge?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Ai sensi dell'articolo 23 del Testo Unico della Finanza, nei giudizi di risarcimento dei danni cagionati al cliente nello svolgimento dei servizi di investimento spetta:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Ai sensi dell'articolo 37 della delibera Consob 16190, quale tra i seguenti elementi deve necessariamente essere contenuto nel contratto scritto relativo alla prestazione di servizi di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Ai sensi dell'articolo 37 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni, riferite al contenuto del contratto in base al quale gli intermediari forniscono ai clienti al dettaglio i propri servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimento, è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti In base a quanto previsto dall'articolo 38 della delibera CONSOB 16190, il contratto relativo alla gestione di portafogli deve:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti In base all'articolo 38 della delibera CONSOB 16190, il contratto relativo al servizio di gestione di portafogli deve indicare se il portafoglio del cliente può essere caratterizzato da effetto leva?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti In base alle disposizioni del T.U.F. e della delibera Consob 16190, il contratto relativo al servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti L'art. 23 del decreto legislativo 58/98 prevede che i contratti relativi ai servizi di investimento, con esclusione del servizio di consulenza in materia di investimenti, siano redatti per iscritto. Relativamente a tali contratti è possibile prevedere una forma diversa?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti L'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, nell'ambito della prestazione dei servizi e attività di investimento, stabilisce che agli strumenti finanziari derivati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti L'articolo 37 della delibera CONSOB 16190, relativamente alla disciplina dei contratti nell'ambito della prestazione di servizi e attività di investimento diversi dal servizio di consulenza in materia di investimenti, stabilisce che il contratto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti L'articolo 38 della delibera CONSOB 16190 prevede che nei contratti relativi alla gestione di portafogli si debba indicare anche:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Nella prestazione del servizio accessorio di concessione di finanziamenti a clienti al dettaglio, l'intermediario deve stabilire, in un apposito contratto scritto, il periodo di efficacia e le modalità di rinnovo del contratto, nonché le modalità da adottare per le modificazioni del contratto stesso?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Nella prestazione del servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Se nello svolgimento di un servizio o attività di investimento o di un servizio accessorio un soggetto abilitato provoca danni al cliente, nel giudizio per il risarcimento del danno cagionato il soggetto abilitato:

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