Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'art. 28 della delibera Consob 16190, quale delle seguenti condizioni devono rispettare le informazioni che contengono un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario quando sono rivolte ad un potenziale cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'art. 29 della delibera Consob 16190, quale delle seguenti informazioni, ove pertinenti, gli intermediari forniscono quando propongono di fornire il servizio di gestione di portafogli ad un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'art. 29 della delibera Consob 16190, quando gli intermediari propongono di fornire il servizio di gestione di portafogli ad un cliente al dettaglio, le informazioni che devono essere fornite, ove pertinenti:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'art. 31 della delibera Consob 16190, gli intermediari devono fornire ai clienti o potenziali clienti una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari trattati?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 del 2007, affinché il potenziale cliente possa ragionevolmente comprendere la natura del servizio di investimento proposto, l'intermediario fornirà una serie di informazioni pubblicitarie corrette, chiare e non fuorvianti riferite:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 27 della delibera Consob 16190/2007, le informazioni che l'intermediario Alfa fornisce ai propri clienti:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 28 della delibera CONSOB 16190, affinché le informazioni fornite dagli intermediari a potenziali clienti al dettaglio siano corrette, chiare e non fuorvianti, è previsto, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 28 della delibera CONSOB 16190, quando le informazioni indirizzate dagli intermediari ai potenziali clienti al dettaglio contengono un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario, tali informazioni forniscono dati appropriati sui risultati che sono basati su periodi completi di:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 28 della delibera Consob 16190, quando le informazioni indirizzate dall'intermediario al cliente al dettaglio fanno riferimento ad uno specifico trattamento fiscale, esse indicano in modo evidente che il trattamento fiscale dipende dalla situazione individuale di ciascun cliente e:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 28 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni, riferite alle informazioni rivolte ai clienti al dettaglio, è vera?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 29 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni sull'intermediario e i suoi servizi, è corretto affermare che "l'intermediario che propone di fornire il servizio di gestione di portafogli a un cliente al dettaglio deve fornire, ove pertinenti, informazioni anche in merito al livello di rischio entro il quale il gestore può esercitare la sua discrezionalità"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 29 della delibera Consob 16190, in tema di informazioni generali che, ove pertinenti, gli intermediari forniscono ai clienti al dettaglio, è corretto affermare che “Se l'intermediario detiene strumenti finanziari o somme di denaro di clienti, fornisce una descrizione sintetica delle misure adottate per assicurare la loro tutela”?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 30 della delibera Consob 16190/2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 30 della delibera Consob 16190:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 31 della delibera Consob 16190, se l'intermediario Alfa fornisce ad un potenziale cliente al dettaglio informazioni in merito ad uno strumento finanziario che è oggetto di un'offerta al pubblico in corso ed in relazione a tale offerta è stato pubblicato un prospetto conformemente agli articoli 94 e seguenti del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 32 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 32 della delibera CONSOB,le informazioni che gli intermediari forniscono ai clienti al dettaglio sui costi e sugli oneri connessi alla prestazione dei servizi comprendono, ove pertinenti:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 34 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 35 della delibera CONSOB 16190, in materia di informazioni riguardanti la classificazione dei clienti, gli intermediari:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 35 della delibera CONSOB 16190, nel caso in cui un cliente professionale di diritto chieda di essere inserito nella categoria dei clienti al dettaglio e di essere trattato come tale, l'intermediario può accettare tale richiesta?

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