Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - I contratti Secondo l'articolo 23 del Testo Unico della Finanza, la pattuizione di rinvio agli usi per la determinazione del corrispettivo dovuto all'intermediario da parte del cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari Ai sensi dell'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di "incentivi", nella prestazione dei servizi di investimento, gli intermediari possono ricevere compensi o commissioni da un terzo soggetto diverso dal cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari Ai sensi dell'articolo 52 della delibera CONSOB 16190, un intermediario può sempre percepire qualsiasi tipo di compenso in relazione alla prestazione di un servizio di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari All'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di "incentivi", si prevede che nella prestazione di servizi di investimento gli intermediari possano ricevere:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari In base alle disposizioni dell'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di incentivi, un intermediario può percepire una prestazione non monetaria da un soggetto che agisce per conto di un cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari L'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 prevede che, nella prestazione di servizi di investimento, gli intermediari possano ricevere:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari L'articolo 52 della delibera CONSOB 16190, in materia di incentivi, prevede che, nella prestazione di servizi di investimento, un intermediario possa pagare a un terzo dei compensi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Incentivi agli intermediari Secondo quanto previsto dall'articolo 52 della delibera CONSOB 16190 in materia di incentivi, è corretto affermare che "un intermediario può percepire compensi da un soggetto che opera per conto di un cliente"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazione dai clienti nei servizi di consulenza in materia di investimenti e di gestione dei Ai sensi dell'articolo 39 della delibera Consob 16190/2007, al fine di raccomandare i servizi di investimento e gli strumenti finanziari adatti al cliente, nella prestazione dei servizi di consulenza in materia di investimenti, gli intermediari ottengono dal cliente le informazioni necessarie in merito:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazione dai clienti nei servizi di consulenza in materia di investimenti e di gestione dei Ai sensi dell'articolo 39 della delibera Consob 16190/2007, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazione dai clienti nei servizi diversi da quelli di consulenza in materia di investimenti e di Ai sensi dell'articolo 41 della delibera Consob 16190/2007, quando prestano servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti, gli intermediari richiedono al cliente di fornire informazioni in merito alla sua conoscenza e esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto o chiesto?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali A norma dell'articolo 34 della delibera CONSOB 16190 del 2007, nell'ipotesi in cui dovessero intervenire modifiche rilevanti in merito a costi e oneri a carico del cliente, relativi a un servizio di investimento, l'intermediario è tenuto a notificare, su supporto duraturo, i cambiamenti intervenuti?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali A norma della delibera CONSOB 16190, gli intermediari devono fornire al cliente al dettaglio informazioni circa il corrispettivo totale che il cliente deve pagare in relazione allo strumento finanziario o al servizio di investimento che intende acquistare?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai fini dell'adempimento agli obblighi informativi previsti dagli articoli 31 e 32 della delibera CONSOB 16190 del 2007 e successive modificazioni, l'articolo 33 della stessa delibera prevede che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'art. 28 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti condizioni devono rispettare le informazioni che contengono un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'art. 29 della delibera Consob 16190 /2007, quale delle seguenti informazioni gli intermediari forniscono quando propongono di fornire il servizio di gestione di portafogli ad un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 27 della delibera Consob 16190/2007, le informazioni che l'intermediario Alfa fornisce ai propri clienti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 28 della delibera CONSOB 16190, affinché le informazioni fornite dagli intermediari a clienti o potenziali clienti siano corrette, chiare e non fuorvianti, è previsto tra l'altro che:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 28 della delibera CONSOB 16190, quando le informazioni indirizzate dagli intermediari ai clienti contengono un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 28 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni, riferite alle informazioni rivolte ai clienti al dettaglio, è vera?

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