Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 35 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni, riferite alle informazioni che gli intermediari forniscono ai clienti circa l'eventuale diritto a richiedere una diversa classificazione, è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliAi sensi dell'articolo 36 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliIn base all'art. 31 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari hanno l'obbligo di fornire ai clienti una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari trattati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliIn base all'art. 34 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni ai clienti al dettaglio, entro quale termine un intermediario è tenuto a fornire al cliente informazioni riguardanti gli strumenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliIn base alle disposizioni previste dall'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 in materia di requisiti generali delle informazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliIn relazione a quanto previsto dall'articolo 34 della delibera CONSOB 16190 è corretto affermare che "gli intermediari devono notificare in tempo utile al cliente qualsiasi modifica intervenuta rispetto a quanto in precedenza comunicato in merito agli strumenti finanziari del cliente detenuti dall'intermediario"?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliIn riferimento a quanto previsto dall'art. 29 della delibera CONSOB 16190, ove pertinenti, quali delle seguenti informazioni un intermediario deve fornire ai clienti al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliIn riferimento a quanto previsto dall'articolo 34 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni al cliente, cosa dovrà fare un intermediario qualora dovessero subentrare dei cambiamenti relativamente ai servizi forniti rispetto a una comunicazione precedentemente presentata al cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliL'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 impone agli intermediari di fornire ai clienti o potenziali clienti informazioni appropriate relative alla natura del servizio di investimento e del tipo di strumenti finanziari coinvolti, affinché essi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliL'articolo 34 della delibera CONSOB 16190 prevede che gli intermediari forniscano al potenziale cliente al dettaglio informazioni concernenti i termini del contratto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliNell'ipotesi in cui un intermediario fornisca a un potenziale cliente al dettaglio delle informazioni contenenti un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario, a norma dell'articolo 28 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliPer quale dei seguenti servizi di investimento, a norma dell'articolo 29 della delibera CONSOB 16190, è previsto l'obbligo di fornire al cliente al dettaglio i particolari di eventuali deleghe della gestione?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliQualora un intermediario predisponga una operazione finanziaria che combini tra loro più strumenti o servizi finanziari diversi, e ciò comporti un rischio complessivo più elevato dei rischi connessi alle singole componenti, l'intermediario, in base all'articolo 31 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSecondo l'art. 28 della delibera Consob 16190, quando le informazioni rivolte ai clienti al dettaglio raffrontano servizi di investimento o accessori, strumenti finanziari o soggetti che prestano servizi di investimento o accessori, le fonti di informazione usate per il raffronto devono essere specificate?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSecondo l'art. 30 della delibera Consob 16190, gli intermediari possono utilizzare per proprio conto strumenti finanziari detenuti per conto di un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSecondo l'art. 31 della delibera CONSOB 16190 in tema di informazioni sugli strumenti finanziari, la descrizione dei rischi degli strumenti finanziari trattati include, ove pertinente per il tipo specifico di strumento e lo status e il livello di conoscenza del cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSecondo quanto disposto dall'art. 28 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni, comunicazioni pubblicitarie e promozionali indirizzate dagli intermediari ai clienti al dettaglio, è previsto che tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSecondo quanto previsto dall'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 in tema di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSecondo quanto previsto dall'articolo 31 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni sugli strumenti finanziari fornite da un intermediario, quando uno strumento finanziario incorpora una garanzia di un terzo:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSi consideri il caso di un conto che contiene strumenti finanziari e somme di denaro di un cliente al dettaglio di un intermediario. Tale conto potrà essere soggetto a un ordinamento giuridico extracomunitario. In questa situazione, ai sensi dell'articolo 30 della delibera CONSOB 16190:

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