Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 28 della delibera Consob 16190/2007, quando le informazioni indirizzate dall'intermediario al cliente fanno riferimento ad uno specifico trattamento fiscale:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 29 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni sull'intermediario e i suoi servizi, è corretto affermare che "l'intermediario che propone di fornire il servizio di gestione di portafogli a un cliente al dettaglio deve informare tale cliente anche in merito al livello di rischio entro il quale il gestore può esercitare la sua discrezionalità"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 29 della delibera Consob 16190/2007, è corretto affermare che “Se l'intermediario detiene strumenti finanziari o somme di denaro di clienti, fornisce una descrizione sintetica delle misure adottate per assicurare la loro tutela”?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 30 della delibera Consob 16190/2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 30 della delibera Consob 16190/2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 31 della delibera Consob 16190/2007, se l'intermediario Alfa fornisce ad un cliente al dettaglio informazioni in merito ad uno strumento finanziario che è oggetto di un'offerta al pubblico in corso ed in relazione a tale offerta è stato pubblicato un prospetto:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 32 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 34 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 35 della delibera CONSOB 16190, in materia di informazioni riguardanti la classificazione dei clienti, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 35 della delibera CONSOB 16190, nel caso in cui un cliente professionale di diritto chieda di essere inserito nella categoria dei clienti al dettaglio e di essere trattato come tale, l'intermediario può accettare tale richiesta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 35 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni, riferite alle informazioni che gli intermediari forniscono ai clienti circa l'eventuale diritto a richiedere una diversa classificazione, è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi dell'articolo 36 della delibera Consob 16190/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi della delibera CONSOB 16190 del 2007 e successive modificazioni, come si devono comportare gli intermediari che detengono strumenti finanziari o somme di denaro sui quali vantano particolari privilegi qualora tali strumenti appartengano a un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Gli intermediari devono fornire ai clienti o potenziali clienti una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari trattati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Gli intermediari possono utilizzare per proprio conto strumenti finanziari detenuti per conto di un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In base alla delibera CONSOB 16190 gli intermediari hanno l'obbligo di fornire ai clienti una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari trattati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In base alle disposizioni della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni ai clienti al dettaglio, entro quale termine un intermediario è tenuto a fornire al cliente informazioni riguardanti gli strumenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In base alle disposizioni previste dall'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 in materia di requisiti generali delle informazioni:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In materia di comunicazioni pubblicitarie, si consideri il caso di un intermediario che propone il servizio di gestione di portafogli a un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 29 della delibera CONSOB 16190, è necessario fornire anche indicazioni relativamente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In relazione a quanto previsto dall'articolo 34 della delibera CONSOB 16190 è corretto affermare che "gli intermediari devono notificare in tempo utile al cliente qualsiasi modifica intervenuta rispetto a quanto in precedenza comunicato in merito agli strumenti finanziari del cliente detenuti dall'intermediario"?

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