Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSi consideri il caso di un intermediario che debba descrivere a un cliente i rischi connessi a uno strumento obbligazionario. In tale situazione, a norma dell'articolo 31 della delibera CONSOB 16190 del 2007, la descrizione fornita dall'intermediario deve contenere anche il rischio di perdita totale dell'investimento?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliSi consideri il caso di un intermediario che propone di fornire il servizio di gestione di portafogli a un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 29 della delibera CONSOB 16190, è necessario fornire, ove pertinenti, anche indicazioni relativamente:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionaliUn intermediario finanziario informa un cliente al dettaglio in merito alla possibilità che le somme di denaro dello stesso siano detenute da un terzo per conto dell'intermediario. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 30 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi"Uno strumento finanziario è considerato non complesso quando le informazioni pubbliche che lo riguardano sono facilmente reperibili sul mercato". Ai sensi della delibera CONSOB 16190 è CORRETTA questa affermazione?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiA norma dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, uno strumento finanziario è considerato "non complesso" se soddisfa anche il criterio di:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiAi sensi dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, uno strumento finanziario che non implica alcuna passività effettiva o potenziale per il cliente che vada oltre il costo di acquisizione dello strumento può essere considerato "non complesso"?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiAi sensi dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, uno strumento finanziario per rientrare nella categoria degli strumenti "non complessi" deve rispettare il criterio che prevede l'esistenza di frequenti opportunità di cedere, riscattare od ottenere altrimenti il corrispettivo di tale strumento a prezzi che siano pubblicamente disponibili per i partecipanti al mercato?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiI contratti finanziari differenziali, a norma dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, sono considerati strumenti complessi?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiIn base alle norme contenute nell'articolo 44 della delibera Consob 16190, un'azione ammessa alla negoziazione in un mercato regolamentato, o in un mercato equivalente di un Paese terzo, può essere considerata uno strumento finanziario non complesso?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiQuale dei seguenti strumenti è definibile "strumento complesso", secondo quanto previsto dall'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiQuali, tra i seguenti strumenti finanziari, possono essere considerati "non complessi", secondo l'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiQuando uno strumento finanziario può definirsi "complesso", in base all'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessiUn future connesso a valori mobiliari con consegna fisica del sottostante può essere considerato uno strumento finanziario non complesso, in base all'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificateAi sensi dell'art. 58 della delibera CONSOB 16190 in tema di rapporti con controparti qualificate, quale delle seguenti affermazioni è corretta?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificateAi sensi dell'art.59 della delibera Consob 16190, in materia di rapporti tra gestori di sistemi multilaterali di negoziazione e partecipanti, è corretto affermare che in tali rapporti si applicano le regole di valutazione dell'appropriatezza dell'operazione?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificateIn relazione a quanto previsto dall'art. 58 della delibera CONSOB 16190 in materia di rapporti con controparti qualificate, quale delle seguenti affermazioni è vera?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificateL'articolo 58 della delibera CONSOB 16190 prevede che un cliente classificato come "controparte qualificata" possa chiedere:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificateSecondo l'art. 59 della delibera CONSOB 16190 in materia di rapporti tra gestori di sistemi multilaterali di negoziazione e partecipanti, è corretto affermare che in tali rapporti si applicano le regole di valutazione dell'adeguatezza dell'operazione?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFAi sensi del Codice deontologico professionale dell'ANASF, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede ha il dovere di evitare comportamenti sleali anche dopo la cessazione del rapporto con l'intermediario per il quale ha operato?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFAi sensi del Codice deontologico professionale dell'ANASF:

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