Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In riferimento a quanto previsto dall'art. 29 della delibera CONSOB 16190/07 in materia di informazioni sull'intermediario da fornire ai clienti al dettaglio, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali In riferimento a quanto previsto dall'articolo 34 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni al cliente, cosa dovrà fare un intermediario qualora dovessero subentrare dei cambiamenti relativamente ai servizi forniti rispetto a una comunicazione precedentemente presentata al cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali L'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 impone agli intermediari di fornire ai clienti o potenziali clienti informazioni appropriate relative alla natura del servizio di investimento e del tipo di strumenti finanziari coinvolti, affinché essi:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali La delibera CONSOB 16190 prevede che gli intermediari forniscano al cliente al dettaglio o al potenziale cliente al dettaglio informazioni concernenti i termini del contratto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Nel caso di prestazione del servizio di gestione di portafogli da parte di un intermediario nei confronti di un cliente al dettaglio, le informazioni che devono essere a questi fornite:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Nell'ipotesi in cui un intermediario fornisca delle informazioni a un potenziale cliente contenenti un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario o di un servizio di investimento, a norma dell'articolo 28 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Per quale dei seguenti servizi di investimento, a norma dell'articolo 29 della delibera CONSOB 16190, è previsto l'obbligo di fornire al cliente al dettaglio i particolari di eventuali deleghe della gestione?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Qualora un intermediario predisponga una operazione finanziaria che combini tra loro più strumenti o servizi finanziari diversi, e ciò comporti un rischio complessivo più elevato dei rischi connessi alle singole componenti, l'intermediario, in base all'articolo 31 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Secondo l'art. 28 della delibera Consob 16190/2007, quando le informazioni rivolte ai clienti raffrontano servizi di investimento o accessori, strumenti finanziari o soggetti che prestano servizi di investimento o accessori, le fonti di informazione usate per il raffronto sono specificate?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Secondo le disposizioni della delibera CONSOB 16190 in tema di informazioni sugli strumenti finanziari, la descrizione dei rischi include, ove pertinente per il tipo specifico di strumento e lo status e il livello di conoscenza del cliente:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Secondo quanto disposto dalla delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni, comunicazioni pubblicitarie e promozionali indirizzate dagli intermediari ai clienti o potenziali clienti, è previsto che tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Secondo quanto previsto dall'articolo 27 della delibera CONSOB 16190, le comunicazioni pubblicitarie e promozionali prodotte dagli intermediari:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Secondo quanto previsto dall'articolo 31 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni sugli strumenti finanziari fornite da un intermediario, quando uno strumento finanziario incorpora una garanzia di un terzo:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un conto, che includa strumenti finanziari e somme di denaro di un cliente di un intermediario, che potrebbe essere soggetto a un ordinamento giuridico extracomunitario. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 30 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un intermediario che debba descrivere a un cliente i rischi connessi a uno strumento obbligazionario. In tale situazione, a norma dell'articolo 31 della delibera CONSOB 16190 del 2007, la descrizione fornita dall'intermediario deve contenere anche il rischio di perdita totale dell'investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un intermediario che nell'informare un cliente al dettaglio su tutti i possibili costi e oneri connessi a un servizio di investimento, non è nelle condizioni di poter indicare un corrispettivo esatto. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 32 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un intermediario finanziario che sta fornendo informazioni pubblicitarie a un potenziale cliente affinché egli possa ragionevolmente comprendere la natura del servizio di investimento proposto. In tale situazione, a norma dell'articolo 27 della delibera CONSOB 16190 del 2007, l'intermediario fornirà una serie di informazioni corrette, chiare e non fuorvianti riferite:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Informazioni commerciali e promozionali Un intermediario finanziario informa un cliente al dettaglio in merito alla possibilità che le somme di denaro dello stesso siano detenute da un terzo per conto dell'intermediario. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 30 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi "Uno strumento finanziario è considerato non complesso quando le informazioni pubbliche che lo riguardano sono facilmente reperibili sul mercato". Ai sensi della delibera CONSOB 16190 è CORRETTA questa affermazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi A norma dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, uno strumento finanziario è considerato "non complesso" se soddisfa anche il criterio di:

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