Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Ai sensi dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, uno strumento finanziario che non implica alcuna passività effettiva o potenziale per il cliente che vada oltre il costo di acquisizione dello strumento può essere considerato "non complesso"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Ai sensi dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, uno strumento finanziario per rientrare nella categoria degli strumenti "non complessi" deve rispettare il criterio che prevede l'esistenza di frequenti opportunità di cedere, riscattare od ottenere altrimenti il corrispettivo di tale strumento a prezzi che siano pubblicamente disponibili per i partecipanti al mercato?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi I contratti finanziari differenziali, a norma dell'articolo 44 della delibera CONSOB 16190, sono considerati strumenti complessi?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi In base alle norme contenute nell'articolo 44 della delibera Consob 16190, un'azione ammessa alla negoziazione in un mercato regolamentato, o in un mercato equivalente di un Paese terzo, può essere considerata uno strumento finanziario non complesso?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Quale dei seguenti strumenti è definibile "strumento complesso", secondo quanto previsto dall'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Quale, tra i seguenti strumenti finanziari, può essere considerato "non complesso", secondo l'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Quando uno strumento finanziario può definirsi "complesso", in base all'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Un future può essere considerato uno strumento finanziario non complesso, in base all'articolo 44 della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi dell'art.59 della delibera Consob 16190, in materia di rapporti tra gestori di sistemi multilaterali di negoziazione e partecipanti, è corretto affermare che in tali rapporti si applicano le regole di valutazione dell'appropriatezza dell'operazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi della delibera CONSOB 16190, è corretto affermare che nei confronti dei clienti classificati come "controparti qualificate" gli intermediari non devono sottostare alle regole di condotta previste in linea generale in caso di prestazione di servizi di investimento e accessori?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificate In relazione a quanto previsto dall'art. 58 della delibera CONSOB 16190 in materia di rapporti con controparti qualificate, quale delle seguenti affermazioni è FALSA?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificate L'articolo 58 della delibera CONSOB 16190 prevede che un cliente classificato come "controparte qualificata" possa chiedere:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rapporti con controparti qualificate Secondo le disposizioni della delibera CONSOB 16190 in materia di rapporti tra gestori di sistemi multilaterali di negoziazione e partecipanti, è corretto affermare che in tali rapporti non si applicano le regole di valutazione dell'adeguatezza dell'operazione?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni A norma dell'articolo 53 della delibera CONSOB 16190, nella prestazione dei servizi di esecuzione di ordini, ricezione e trasmissione di ordini, nonché collocamento, ivi inclusa l'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Ai sensi dell'articolo 55 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari che svolgono il servizio di gestione di portafogli per clienti al dettaglio che includono posizioni aperte scoperte su operazioni con passività potenziali:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Ai sensi della delibera CONSOB 16190 in materia di rendiconti e registrazioni, è corretto affermare che "gli intermediari, nella prestazione dei servizi di esecuzione di ordini, ricezione e trasmissione di ordini, nonché collocamento, ivi inclusa l'offerta fuori sede, forniscono prontamente al cliente le informazioni riguardanti l'esecuzione di un ordine"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Ai sensi della delibera CONSOB 16190, con riferimento al servizio di gestione di portafogli, quale tra le seguenti affermazioni riguardante la rendicontazione fornita al cliente è FALSA?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Ai sensi della delibera CONSOB 16190, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide dei clienti inviano, quanto meno una volta all'anno, a ciascun cliente un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide. Tale rendiconto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Con quale cadenza, a norma dell'articolo 54 della delibera CONSOB 16190, devono essere forniti i rendiconti periodici ai clienti al dettaglio che hanno autorizzato la gestione di un portafoglio caratterizzato da effetto leva?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Gli intermediari che svolgono il servizio di gestione di portafogli per clienti al dettaglio, a norma dell'articolo 55 della delibera CONSOB 16190, devono comunicare al cliente eventuali perdite che superino una soglia predeterminata convenuta tra l'intermediario e il cliente?

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