Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Requisiti di onorabilità e professionalità Secondo l'art. 4 del Decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, un funzionario di impresa di investimento addetto al servizio di negoziazione per conto proprio, che ha svolto tale attività per un periodo di sei anni, può ottenere l'iscrizione alla sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Requisiti di onorabilità e professionalità Secondo l'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, un funzionario di impresa di investimento addetto all'attività di gestione collettiva del risparmio, in possesso di titolo di studio adeguato ai sensi dell'art. 3 dello stesso decreto, può ottenere l'iscrizione alla sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'Albo unico dei consulenti finanziari senza dover sostenere la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Requisiti di onorabilità e professionalità Secondo l'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, un funzionario di impresa di investimento addetto all'esecuzione di ordini per conto dei clienti, in possesso di titolo di studio adeguato ai sensi dell'art. 3 dello stesso decreto, può ottenere l'iscrizione alla sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'Albo unico dei consulenti finanziari senza dover sostenere la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Ai sensi dell'art. 84 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di agenti di cambio, il soggetto incaricato della revisione legale dei conti verifica la consistenza delle singole posizioni dei clienti e la separazione del loro patrimonio da quello di pertinenza dell'agente di cambio con cadenza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Ai sensi dell'art. 86 della delibera Consob 20307 del 2018, a quale autorità l'agente di cambio comunica il conferimento dell'incarico dato a una società di revisione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Ai sensi dell'art. 86 della delibera Consob 20307 del 2018, il soggetto incaricato della revisione legale dei conti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Ai sensi dell'articolo 159 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di revisione legale dei conti di società italiane con azioni quotate in un mercato regolamentato italiano, in caso di mancata nomina del revisore legale o della società di revisione legale, cosa deve fare la società che deve conferire l'incarico?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Ai sensi dell'articolo 85 della delibera Consob 20307 del 2018, l'incarico conferito alla società di revisione da parte di un agente di cambio ha durata di:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Secondo l'articolo 155 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di revisione legale dei conti di società italiane con azioni quotate in mercati regolamentati italiani, qualora rilevi, nell'attività di revisione legale sul bilancio d'esercizio e consolidato, fatti ritenuti censurabili, il revisore legale informa:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento A norma dell'articolo 20 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di servizi e attività di investimento, le imprese di investimento UE sono iscritte:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 1 dell'art. 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), per poter ottenere l'autorizzazione ad operare, le Sim devono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 1 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il primo insediamento di una succursale di una impresa di investimento dell'UE nel territorio della Repubblica per la prestazione di servizi e attività di investimento, nell'esercizio del diritto di stabilimento, è preceduto da una:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 1 dell'art. 5 della delibera Consob 20307 del 2018, nell'albo in cui la Consob iscrive le Sim e le imprese di paesi terzi diverse dalle banche, per ogni Sim iscritta, sono indicati i paesi in cui essa opera?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 1 dell'articolo 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 1 dell'articolo 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Consob, sentita la Banca d'Italia, autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim quando:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 1 dell'articolo 5 della delibera Consob 20307 del 2018, nell'albo di cui all'art. 20 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), in cui la Consob iscrive le Sim e le imprese di paesi terzi diverse dalle banche, quale delle seguenti informazioni è indicata per ogni Sim iscritta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 2 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di investimento dell'UE possono prestare servizi e attività di investimento nel territorio della Repubblica in regime di libera prestazione di servizi:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 2 dell'art. 5 della delibera Consob 20307 del 2018, nella sezione dell'albo in cui la Consob iscrive le imprese di paesi terzi diverse dalle banche autorizzate a operare in Italia mediante stabilimento di succursali, per ciascuna impresa iscritta sono indicate:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 2 dell'art. 5 della delibera Consob 20307 del 2018, nella sezione dell'albo in cui la Consob iscrive le imprese di paesi terzi, diverse dalle banche, autorizzate a operare in Italia mediante stabilimento di succursali:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 3 dell'art. 10 della delibera Consob 20307/2018, la decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento di un servizio di investimento da parte di una SIM si ha quando sia decorso:

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