Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Servizi e attività di investimento - Agenti di cambioPer l'esercizio dei servizi di investimento, gli agenti di cambio:

Servizi e attività di investimento - Agenti di cambioQuale autorità ha il potere di cancellare l'agente di cambio dal ruolo unico nazionale qualora le irregolarità o le violazioni delle disposizioni legislative o amministrative da questi commesse siano di eccezionale gravità?

Servizi e attività di investimento - Agenti di cambioQuale delle seguenti attività o qualifiche è incompatibile con la figura dell'agente di cambio iscritto al ruolo unico?

Servizi e attività di investimento - Agenti di cambioSecondo l'art. 201 del Testo Unico della Finanza, in materia di agenti di cambio:

Servizi e attività di investimento - Agenti di cambioSecondo quanto previsto dall'art. 201 del Testo Unico della Finanza e relative disposizioni di attuazione in materia di agenti di cambio:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoA norma dell'art. 20 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, le imprese di investimento comunitarie sono iscritte:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoA quale, fra le condizioni di seguito elencate, è subordinato il rilascio dell'autorizzazione a una società di gestione del risparmio che intenda stabilire una succursale in un Paese extracomunitario?

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAi sensi del Testo Unico della Finanza, un'impresa di investimento comunitaria è:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAi sensi del Testo Unico della Finanza, un'impresa di investimento extracomunitaria è:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAi sensi dell'art. 19 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, per poter ottenere l'autorizzazione a operare le SIM devono:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAi sensi dell'art. 19 del Testo Unico della Finanza, entro quale termine la CONSOB, sentita la Banca d'Italia, autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle SIM quando ricorrano le condizioni previste?

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAi sensi dell'articolo 19 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, chi autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim?

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAi sensi dell'articolo 27 del Testo Unico della Finanza, il primo insediamento di una succursale di una impresa di investimento comunitaria nel territorio della Repubblica per l'esercizio dei servizi ammessi al mutuo riconoscimento è preceduto da:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAlcune persone decidono di istituire una nuova società di intermediazione mobiliare che presenta, tra le altre caratteristiche, la forma giuridica di società a responsabilità limitata e la sede legale in Lussemburgo. Date queste condizioni la neosocietà otterrà l'autorizzazione a operare come SIM da parte della CONSOB?

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAlcune persone, operanti nel settore finanziario da qualche anno, decidono di fondare una società di intermediazione mobiliare senza però ricoprire cariche direttive con funzioni di amministrazione, direzione o controllo. Tra i vari adempimenti richiesti affinché la SIM ottenga l'autorizzazione, essi:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoAlla luce di quanto previsto nel Testo Unico della Finanza, lo stabilimento in Italia della prima succursale di imprese di investimento extracomunitarie è autorizzato:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoDove viene pubblicato l'Albo delle SIM?

RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoI termini relativi alla decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento per una SIM:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoLa CONSOB, sentita la Banca d'Italia, autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle SIM, quando:

Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoLa CONSOB, sentita la Banca d'Italia, può indicare, in via generale, i servizi e le attività che le imprese di investimento extracomunitarie:

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