Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziariotratto da:APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio La società di revisione incaricata da un agente di cambio: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Per l'esercizio dei servizi di investimento, gli agenti di cambio: |
RISPOSTA  Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Quale autorità ha il potere di cancellare l'agente di cambio dal ruolo unico nazionale qualora le irregolarità o le violazioni delle disposizioni legislative o amministrative da questi commesse siano di eccezionale gravità? |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Quale delle seguenti attività o qualifiche è incompatibile con la figura dell'agente di cambio iscritto al ruolo unico? |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio Secondo quanto previsto dal Testo Unico della Finanza e relative disposizioni di attuazione in materia di agenti di cambio: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento A norma dell'art. 20 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, le imprese di investimento comunitarie sono iscritte: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento A quale, fra le condizioni di seguito elencate, è subordinato il rilascio dell'autorizzazione a una società di gestione del risparmio che intenda stabilire una succursale in un Paese extracomunitario? |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del Testo Unico della Finanza, un'impresa di investimento comunitaria è: |
RISPOSTA  Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del Testo Unico della Finanza, un'impresa di investimento extracomunitaria è: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 19 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, per poter ottenere l'autorizzazione a operare le SIM devono: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 19 del Testo Unico della Finanza, entro quale termine la CONSOB, sentita la Banca d'Italia, autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle SIM quando ricorrano le condizioni previste? |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'articolo 27 del Testo Unico della Finanza, il primo insediamento di una succursale di una impresa di investimento comunitaria nel territorio della Repubblica per l'esercizio dei servizi ammessi al mutuo riconoscimento è preceduto da: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Alcune persone decidono di istituire una nuova società di intermediazione mobiliare che presenta, tra le altre caratteristiche, la forma giuridica di società a responsabilità limitata e la sede legale in Lussemburgo. Date queste condizioni la neosocietà otterrà l'autorizzazione a operare come SIM da parte della CONSOB? |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Alcune persone, operanti nel settore finanziario da qualche anno, decidono di fondare una società di intermediazione mobiliare senza però ricoprire cariche direttive con funzioni di amministrazione, direzione o controllo. Tra i vari adempimenti richiesti affinché la SIM ottenga l'autorizzazione, essi: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Alla luce di quanto previsto nel Testo Unico della Finanza, lo stabilimento in Italia della prima succursale di imprese di investimento extracomunitarie è autorizzato: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Dove viene pubblicato l'Albo delle SIM? |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento I termini relativi alla decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento per una SIM: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento La CONSOB, sentita la Banca d'Italia, autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle SIM, quando: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento La CONSOB, sentita la Banca d'Italia, può indicare, in via generale, i servizi e le attività che le imprese di investimento extracomunitarie: |
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RISPOSTA Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento La decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento di un servizio di investimento da parte di una SIM si ha quando siano decorsi: |
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