Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoLa decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento di un servizio di investimento da parte di una SIM si ha quando siano decorsi:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoLe imprese di investimento comunitarie possono esercitare i servizi ammessi al mutuo riconoscimento nel territorio della Repubblica senza stabilirvi succursali a condizione che:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoLe SIM comunicano immediatamente alla CONSOB e alla Banca d'Italia, con riferimento a ogni servizio o attività di investimento autorizzato:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoNell'Albo delle SIM sono indicati i paesi in cui una SIM iscritta opera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoNell'Albo delle SIM vengono indicati i paesi in cui una SIM opera?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoNella sezione imprese extracomunitarie dell'Albo delle SIM, per ciascuna impresa di investimento extracomunitaria iscritta sono indicate:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoQuale autorità pronuncia la decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento concessa a una SIM?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoQuale delle seguenti informazioni è indicata, nell'Albo delle SIM, nella sezione speciale dedicata alle società fiduciarie, secondo quanto previsto dalla delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modifiche?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoQuale delle seguenti informazioni, relative a una SIM, è indicata nell'Albo delle SIM?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoSecondo quanto previsto dall'articolo 27 del Testo Unico della Finanza, la CONSOB:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoSi consideri il caso di una società di intermediazione mobiliare regolarmente iscritta al relativo albo, in cui viene deciso il cambiamento dei vertici aziendali. In seguito alla costituzione del nuovo assetto sorge qualche obbligo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoUna SIM è:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoUna società di intermediazione mobiliare in data odierna ottiene l'autorizzazione a prestare il servizio di gestione di portafogli. Dopo sei mesi la società non ha ancora iniziato a operare, quindi:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimentoUna società di intermediazione mobiliare in data odierna ottiene l'autorizzazione a prestare il servizio di ricezione e trasmissione di ordini. Trascorsi dodici mesi la società non ha ancora iniziato a operare, quindi:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleAi fini della verifica del possesso dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza, gli esponenti aziendali di una SIM presentano all'organo amministrativo la documentazione per comprovare il possesso degli stessi. Quali tra i seguenti documenti è richiesto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleAlla luce delle disposizioni sulle partecipazioni nelle SIM contenute negli articoli 14, 15 e 16 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleChi ha la responsabilità di verificare il possesso dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza degli esponenti aziendali di una SIM in fase di autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleChiunque, a qualsiasi titolo, intenda acquisire, direttamente o indirettamente, una partecipazione che comporta il controllo di una società di intermediazione mobiliare, ai sensi dell'articolo 15 del decreto legislativo 58/98, deve darne preventiva comunicazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleDurante la fase di istruttoria per l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte di una SIM, la CONSOB può chiedere ulteriori elementi informativi:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleGli esponenti aziendali di una SIM che, in qualsiasi momento, vengono a trovarsi in situazioni che comportano la decadenza o la sospensione dalla carica, o nei cui confronti sia stata avviata l'azione penale per reati che potrebbero incidere sul possesso del requisito di onorabilità comunicano tempestivamente tali circostanze:

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