Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Le imprese di investimento comunitarie possono esercitare i servizi ammessi al mutuo riconoscimento nel territorio della Repubblica senza stabilirvi succursali a condizione che:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Le SIM comunicano immediatamente alla CONSOB e alla Banca d'Italia, con riferimento a ogni servizio o attività di investimento autorizzato:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Nell'Albo delle SIM sono indicati i paesi in cui una SIM iscritta opera?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Nell'Albo delle SIM vengono indicati i paesi in cui una SIM opera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Nella sezione imprese extracomunitarie dell'Albo delle SIM, per ciascuna impresa di investimento extracomunitaria iscritta sono indicate:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Quale autorità pronuncia la decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento concessa a una SIM?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Quale delle seguenti informazioni è indicata, nell'Albo delle SIM, nella sezione speciale dedicata alle società fiduciarie, secondo quanto previsto dalla delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modifiche?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Quale delle seguenti informazioni, relative a una SIM, è indicata nell'Albo delle SIM?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Secondo quanto previsto dall'articolo 27 del Testo Unico della Finanza, la CONSOB:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Si consideri il caso di una società di intermediazione mobiliare regolarmente iscritta al relativo albo, in cui viene deciso il cambiamento dei vertici aziendali. In seguito alla costituzione del nuovo assetto sorge qualche obbligo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Una SIM che richiede l'autorizzazione a operare, presenta, nella qualifica di direttore generale, una persona che ha i requisiti di onorabilità e che proviene da un altro settore produttivo. Otterrà l'autorizzazione a operare
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Una SIM è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Una società di intermediazione mobiliare in data odierna ottiene l'autorizzazione a prestare il servizio di gestione di portafogli. Dopo sei mesi la società non ha ancora iniziato a operare, quindi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Una società di intermediazione mobiliare in data odierna ottiene l'autorizzazione a prestare il servizio di ricezione e trasmissione di ordini. Trascorsi dodici mesi la società non ha ancora iniziato a operare, quindi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai fini della verifica del possesso dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza, gli esponenti aziendali di una SIM presentano all'organo amministrativo la documentazione per comprovare il possesso degli stessi. Quali tra i seguenti documenti è richiesto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Alla luce delle disposizioni sulle partecipazioni nelle SIM contenute negli articoli 14, 15 e 16 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Chi ha la responsabilità di verificare il possesso dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza degli esponenti aziendali di una SIM in fase di autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Chiunque, a qualsiasi titolo, intenda acquisire, direttamente o indirettamente, una partecipazione che comporta il controllo di una società di intermediazione mobiliare, ai sensi dell'articolo 15 del decreto legislativo 58/98, deve darne preventiva comunicazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Durante la fase di istruttoria per l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte di una SIM, la CONSOB può chiedere ulteriori elementi informativi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Gli esponenti aziendali di una SIM che, in qualsiasi momento, vengono a trovarsi in situazioni che comportano la decadenza o la sospensione dalla carica, o nei cui confronti sia stata avviata l'azione penale per reati che potrebbero incidere sul possesso del requisito di onorabilità comunicano tempestivamente tali circostanze:

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