Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


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RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleI soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso Sim, società di gestione del risparmio, Sicav devono possedere, ai sensi dell'articolo 13 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleI soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso una Sim:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIl ministro dell'Economia e delle Finanze stabilisce le soglie partecipative nel capitale di una SIM che richiedono il possesso di requisiti di onorabilità da parte dei titolari delle stesse. Nel determinare tali soglie:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIn assenza dei requisiti di onorabilità previsti per i titolari di partecipazioni in SIM:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIn tema di autorizzazione allo svolgimento di servizi e di attività di investimento, la domanda di autorizzazione della società richiedente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIn tema di autorizzazione allo svolgimento di servizi e di attività di investimento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLa Banca d'Italia, anche su proposta della CONSOB, può in ogni momento sospendere il diritto di voto e gli altri diritti, che consentono di influire sulla società, inerenti a una partecipazione qualificata in una SIM, quando:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLa Banca d'Italia, secondo i poteri che gli sono stati assegnati dal Testo Unico della Finanza in materia di partecipazioni al capitale di una SIM:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLa cessione di una partecipazione che comporta la possibilità di esercitare un'influenza notevole su una SIM, una volta avvenuta, in base all'articolo 15 del decreto legislativo 58/98, è comunicata a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLe partecipazioni nel capitale di una società di intermediazione mobiliare, eccedenti le soglie che comportano il controllo della società, dei soggetti privi dei requisiti di onorabilità, in base all'articolo 14 del decreto legislativo 58/98, devono essere:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleNel caso in cui il consiglio di amministrazione, il consiglio di sorveglianza o il consiglio di gestione di una SIM non dichiarino la decadenza dalla carica dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione e che sono in difetto dei requisiti previsti dal ministro dell'Economia e delle Finanze:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleNel caso in cui il soggetto detentore di una partecipazione rilevante in una SIM sia una società, i relativi requisiti di onorabilità previsti per i partecipanti al capitale:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleNel caso in cui un soggetto detentore di una partecipazione rilevante in una SIM sia una persona fisica, la domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento da parte della SIM deve essere corredata da una:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleNel corso dell'istruttoria della domanda di autorizzazione allo svolgimento di servizi da parte di una SIM, qualsiasi modificazione concernente gli esponenti aziendali e i detentori di una partecipazione rilevante nella società richiedente:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQuale autorità può in ogni momento sospendere il diritto di voto e gli altri diritti, che consentono di influire sulla società, inerenti a una partecipazione qualificata in una società di intermediazione mobiliare quando l'influenza esercitata dal titolare della partecipazione possa pregiudicarne la gestione sana e prudente?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQuale, tra i seguenti soggetti partecipanti al capitale di una SIM, deve comprovare il possesso di requisiti di onorabilità in sede di richiesta di autorizzazione allo svolgimento di servizi da parte della SIM?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo le disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso SIM devono possedere:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo le disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza il ministro dell'Economia e delle Finanze, con regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB, determina:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo le disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza, quale delle seguenti affermazioni corrisponde al vero in materia di SIM?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo le disposizioni contenute nell'articolo 14 del decreto legislativo 58/98, il ministro dell'Economia e delle Finanze, con regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB, stabilisce, per i titolari di partecipazioni che comportano il controllo in SGR:

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