Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'art. 15 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi può vietare l'acquisizione di una partecipazione che comporta il controllo di una Sim quando ritenga che non ricorrono condizioni atte a garantire una gestione sana e prudente dell'intermediario?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'art. 15 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il socio di una SICAV deve dare una preventiva comunicazione alla Banca d'Italia:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'art. 15 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la comunicazione preventiva alla Banca d'Italia è dovuta anche per le variazioni delle partecipazioni in una società di gestione del risparmio quando la quota dei diritti di voto o del capitale raggiunga o superi, in aumento o in diminuzione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'art. 15 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le cessioni di partecipazioni che comportano il controllo su una Sicaf, una volta avvenute, devono essere comunicate:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'articolo 15 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), deve dare preventiva comunicazione alla Banca d'Italia chiunque intenda acquisire o cedere, direttamente od indirettamente, una partecipazione in una Sim che attribuisce, tenuto conto delle azioni già possedute, una quota dei diritti di voto che, sebbene non comporti il controllo o la possibilità di esercitare un'influenza notevole sulla società, sia almeno pari al:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'articolo 15 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), deve dare preventiva comunicazione alla Banca d'Italia chiunque intenda acquisire o cedere, direttamente od indirettamente, una partecipazione in una società di gestione del risparmio che attribuisce, tenuto conto delle azioni già possedute, una quota dei diritti di voto che, sebbene non comporti il controllo o la possibilità di esercitare un'influenza notevole sulla società, sia almeno pari al:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'articolo 16 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nel caso in cui l'influenza esercitata dal titolare di una partecipazione qualificata in una società di gestione del risparmio possa pregiudicare l'effettivo esercizio della vigilanza, chi può sospendere il diritto di voto e gli altri diritti, che consentono di influire sulla società, inerenti alla partecipazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Secondo l'articolo 16 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nel caso in cui l'influenza esercitata dal titolare di una partecipazione qualificata in una società di gestione del risparmio possa pregiudicare la gestione sana e prudente, chi può sospendere il diritto di voto e gli altri diritti, che consentono di influire sulla società, inerenti alla partecipazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi del comma 2 dell'art. 58 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), alle succursali italiane di imprese di paesi terzi diverse dalle banche si applicano, in quanto compatibili, le disposizioni dell'art. 57 dello stesso TUF, relative:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi del comma 3 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi disciplina, con regolamento, le procedure relative alle eventuali richieste di modifica da parte della Consob delle disposizioni riguardanti le succursali da stabilire nel territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 26 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi disciplina le condizioni necessarie e le procedure che devono essere rispettate perché le Sim possano prestare negli altri Stati UE i servizi ammessi al mutuo riconoscimento mediante il diritto di stabilimento ovvero attraverso la libera prestazione di servizi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 26 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi stabilisce le condizioni e le procedure per il rilascio alle Sim dell'autorizzazione a prestare negli altri Stati UE le attività non ammesse al mutuo riconoscimento e negli Stati non UE i propri servizi?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 26 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le Sim possono prestare servizi e attività di investimento in altri Stati dell'Unione europea?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di investimento dell'UE possono prestare servizi e attività di investimento nel territorio della Repubblica in regime di libera prestazione di servizi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di investimento dell'UE possono prestare servizi e attività di investimento, nell'esercizio del diritto di stabilimento, mediante succursali o agenti collegati stabiliti nel territorio della Repubblica. Il primo insediamento è preceduto da una comunicazione alla Consob da parte dell'autorità competente dello Stato di origine. La succursale o l'agente collegato inizia l'attività dal momento in cui riceve apposita comunicazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), con riferimento alle imprese di paesi terzi diversi dalle banche, l'autorizzazione della Consob a stabilire succursali in Italia è subordinata, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la Consob può autorizzare imprese di paesi terzi diversi dalle banche a stabilire succursali in Italia se, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di paesi terzi diverse dalle banche possono prestare servizi e attività di investimento a controparti qualificate anche senza stabilimento di succursali nel territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), lo stabilimento in Italia di succursali da parte di imprese di paesi terzi diverse dalle banche è autorizzato:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 28 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), le imprese di paesi terzi diverse dalle banche possono prestare servizi e attività di investimento a clienti professionali come individuati ai sensi dell'articolo 6, comma 2-quinquies, lettera a), e comma 2-sexies, lettera a), dello stesso TUF anche senza stabilimento di succursali nel territorio della Repubblica?

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