Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo le disposizioni del decreto legislativo 58/1998, il difetto dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza per i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso una società di intermediazione mobiliare determina:

Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo le indicazioni previste dall'articolo 15 del Testo unico della Finanza, chiunque intenda acquisire o cedere in una SIM una partecipazione che attribuisce una quota dei diritti di voto almeno pari al 10% deve darne preventiva comunicazione:

Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleSecondo quanto previsto dall'articolo 19 del Testo Unico della Finanza, la Consob autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim, quando:

Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleUna persona fisica che detiene una partecipazione rilevante in una SIM:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraAi sensi del disposizioni del Testo Unico della Finanza in tema di operatività transfrontaliera delle SIM:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraAi sensi dell'articolo 26 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, in materia di operatività transfrontaliera, le SIM possono operare in uno Stato:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraAlla luce delle indicazioni contenute nel Testo Unico della Finanza, chi autorizza le imprese di investimento extracomunitarie a svolgere i servizi e le attività di investimento in Italia?

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraAlle succursali di imprese di investimento extracomunitarie si applicano le disposizioni relative a:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraChi disciplina, con regolamento, le procedure che le imprese di investimento comunitarie devono rispettare per prestare, nel territorio della Repubblica, i servizi ammessi al mutuo riconoscimento?

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraIn base a quanto previsto dagli articoli 27 e 28 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, in materia di imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraIn base alla normativa contenuta nell'articolo 27 del Testo Unico della Finanza, per l'esercizio dei servizi ammessi al mutuo riconoscimento, le imprese di investimento comunitarie:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraIn base alle disposizioni dell'articolo 27 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, in materia di operatività transfrontaliera delle imprese di investimento comunitarie:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraIn caso di mancata esistenza di apposite intese tra la Banca d'Italia, la CONSOB e le competenti autorità dello Stato d'origine:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraIn materia di operatività transfrontaliera le SIM:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraLa Banca d'Italia, sentita la CONSOB, stabilisce con regolamento:

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraLa CONSOB, sentita la Banca d'Italia, può autorizzare un'impresa di investimento extracomunitaria a svolgere i servizi e le attività di investimento in mancanza della vigenza, nello Stato d'origine, di disposizioni in materia di autorizzazione, organizzazione e vigilanza equivalenti a quelli vigenti in Italia per le SIM?

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraLa CONSOB, sentita la Banca d'Italia, può autorizzare un'impresa di investimento extracomunitaria a svolgere i servizi e le attività di investimento senza stabilimento di succursali?

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraLa CONSOB, sentita la Banca d'Italia, può indicare alcuni servizi o attività di investimento che le imprese di investimento extracomunitarie non possono prestare in Italia senza stabilimento di succursali?

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraLe banche estere possono prestare in Italia i servizi e le attività di investimento?

Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontalieraLe banche italiane possono prestare all'estero i servizi e le attività di investimento a cui sono autorizzate?

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