Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 29 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi disciplina le modalità e le procedure per la prestazione dei servizi di investimento da parte di banche italiane in altri Stati dell'Unione europea, in regime di libera prestazione di servizi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'art. 29 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le banche italiane possono prestare servizi o attività di investimento in altri Stati dell'Unione europea?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Ai sensi dell'articolo 26 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le Sim possono operare in uno Stato non UE, anche senza stabilirvi succursali, previa autorizzazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera In base al comma 1 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il primo insediamento in Italia di una succursale di un'impresa di investimento dell'UE è preceduto da una comunicazione alla Consob da parte dell'autorità competente dello Stato di origine. La succursale inizia l'attività nel momento in cui riceve apposita comunicazione dalla Consob ovvero, in caso di silenzio, decorsi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera In base al comma 2 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58 /1998 (TUF), le imprese di investimento dell'UE possono prestare servizi e attività di investimento nel territorio della Repubblica in regime di libera prestazione di servizi, anche avvalendosi di agenti collegati stabiliti nello Stato membro d'origine?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo il comma 1 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di investimento dell'UE possono prestare servizi e attività di investimento nel territorio della Repubblica?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'art. 26 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le Sim possono operare in uno Stato non UE?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'art. 26 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le Sim possono prestare servizi e attività di investimento in altri Stati dell'Unione europea, nell'esercizio del diritto di stabilimento, mediante succursali o agenti collegati stabiliti nel territorio dello Stato membro ospitante previa comunicazione:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di investimento dell'UE possono stabilire succursali nel territorio della Repubblica per la prestazione di servizi e attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'articolo 26 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le Sim possono prestare servizi e attività di investimento in altri Stati dell'Unione europea in regime di libera prestazione di servizi, in conformità a quanto previsto dal comma 4 dello stesso articolo, previa comunicazione:
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'articolo 26 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), le Sim possono prestare negli altri Stati dell'UE le attività non ammesse al mutuo riconoscimento, previa autorizzazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'articolo 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF, è possibile per le imprese di investimento dell'UE esercitare nel territorio della Repubblica attività non ammesse al mutuo riconoscimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Operatività transfrontaliera Secondo l'articolo 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la Consob può indicare i servizi e le attività che, ai sensi del comma 6 dello stesso articolo, le imprese di paesi terzi diverse dalle banche non possono prestare nel territorio della Repubblica senza stabilimento di succursali?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 1 dell'art. 57 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi può disporre la revoca dell'autorizzazione all'esercizio e la liquidazione coatta amministrativa di una Sicaf, qualora le irregolarità nell'amministrazione ovvero le violazioni delle disposizioni legislative, amministrative o statutarie siano di eccezionale gravità?
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 1 dell'art. 7-quater del TUF (d. lgs. 58/1998), in caso di violazione, da parte di imprese di investimento UE con succursale in Italia, di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea loro applicabili nelle materie dello stesso TUF, chi può ordinare agli intermediari di porre termine a tali irregolarità?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 2 dell'art. 56 del TUF (d. lgs. 58/1998), la Banca d'Italia può adottare un provvedimento di scioglimento degli organi con funzione di amministrazione e di controllo nei confronti di succursali italiane di imprese di paesi terzi diverse dalle banche?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 2 dell'art. 57 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la liquidazione coatta amministrativa di una Sim può essere disposta su istanza motivata:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 2 dell'art. 60-bis del d. lgs. 58/1998 (TUF), in merito alla responsabilità delle Sim per illecito amministrativo dipendente da reato, in ogni grado di giudizio di merito e prima della sentenza, il giudice, anche d'ufficio, dispone l'acquisizione di aggiornate informazioni sulla situazione dell'intermediario, con particolare riguardo alla struttura organizzativa e di controllo:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 3 dell'art. 56 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la direzione della procedura di amministrazione straordinaria di una Sim e tutti gli adempimenti a essa connessi spettano:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 4 dell'art. 56 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), alle Sim si applica il titolo IV della legge fallimentare, relativa alla procedura di amministrazione controllata delle società?

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