Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 4 dell'art. 57 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di liquidazione coatta amministrativa di una Sim, i commissari depositano gli elenchi dei creditori ammessi presso:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 4 dell'art. 7-quater del TUF (d. lgs. n. 58/1998), se vi è fondato sospetto che un'impresa di investimento UE, operante in regime di libera prestazione di servizi in Italia, non ottempera agli obblighi derivanti dalle disposizioni dell'Unione europea, chi informa l'autorità competente dello Stato membro in cui l'intermediario ha sede legale per i provvedimenti necessari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 4 dell'art. 7-quater del TUF (d. lgs. n. 58/1998), se, nonostante le misure adottate dall'autorità competente, una banca UE, operante in regime di libera prestazione di servizi in Italia, persiste nell'agire in modo tale da pregiudicare il buon funzionamento dei mercati, chi può imporre il divieto di intraprendere nuove operazioni in Italia?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi del comma 6 dell'art. 7-quater del TUF (d. lgs. 58/1998), in tema di poteri ingiuntivi nei confronti di intermediari UE, se la violazione riguarda disposizioni relative alla liquidità dell'impresa d'investimento UE, chi può adottare le misure necessarie per la tutela delle ragioni dei soggetti ai quali sono prestati i servizi, se quelle prese dall'autorità competente dello Stato d'origine mancano o risultano inadeguate?
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 56 del TUF (d. lgs. 58/1998), in merito all'amministrazione straordinaria delle società di gestione del risparmio, quale delle seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 7-quater del TUF (d. lgs. n. 58/1998), in caso di violazione, da parte di imprese di investimento UE con succursale in Italia, di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea loro applicabili nelle materie dello stesso TUF, è possibile che siano imposte limitazioni riguardanti singole tipologie di operazioni?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 7-sexies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), il Presidente della Consob dispone, ove ricorrano situazioni di pericolo per i clienti, la sospensione degli organi di amministrazione delle società di gestione del risparmio e la nomina di un commissario che ne assume la gestione quando risultino gravi irregolarità nell'amministrazione. Le azioni civili contro il commissario, per atti compiuti nell'espletamento dell'incarico, sono promosse:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 7-sexies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), il Presidente della Consob può disporre, in via d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i clienti o per i mercati, la sospensione degli organi di amministrazione delle succursali italiane di imprese di paesi terzi diverse dalle banche e la nomina di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), in caso di violazione da parte di Sicav di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea loro applicabili nelle materie dello stesso TUF, chi può ordinare la cessazione temporanea o permanente di tali irregolarità?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), in caso di violazione da parte di Sim di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea loro applicabili nelle materie dello stesso TUF, la Consob può ordinare la cessazione permanente di tali irregolarità?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), nel caso in cui abbia ordinato a una società di gestione del risparmio la cessazione di violazioni di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea ad essa applicabili nelle materie dello stesso TUF, la Consob può imporre alla sgr limitazioni riguardanti singoli servizi o attività?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'articolo 7-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il Presidente della Consob può disporre in via d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i clienti o per i mercati, la sospensione degli organi di amministrazione delle Sicav e il provvedimento è adottato:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'articolo 7-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il Presidente della Consob può disporre, in via d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i clienti o per i mercati, la sospensione degli organi di amministrazione delle Sim e la nomina di un commissario che dura in carica per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'articolo 7-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il Presidente della Consob può sospendere gli organi amministrativi di una Sim?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'articolo 7-sexies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), chi può disporre, in via d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i mercati, la sospensione degli organi di amministrazione delle Sim e la nomina di un commissario che ne assume la gestione quando risultino gravi violazioni delle disposizioni legislative, amministrative o statutarie?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'articolo 7-sexies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), il commissario, nominato dal Presidente della Consob, che assume la gestione di una Sim quando risultino gravi irregolarità nell'amministrazione ovvero gravi violazioni delle disposizioni legislative, amministrative o statutarie dura in carica per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Ai sensi dell'articolo 7-sexies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), il Presidente della Consob può sospendere gli organi di amministrazione delle succursali italiane di imprese di paesi terzi diverse dalle banche?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Il comma 4 dell'articolo 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF) prevede che l'autorizzazione all'esercizio di attività non ammesse al mutuo riconoscimento comunque effettuato da parte di imprese di investimento dell'UE nel territorio della Repubblica è disciplinata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 1 dell'art. 10 della delibera Consob n. 20307/2018, una SIM può rinunciare all'autorizzazione all'esercizio di uno o più servizi o attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 1 dell'art. 125 della delibera Consob 20307 del 2018, le SIM e le imprese di investimento UE con succursale in Italia possono procedere alla promozione e al collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di prodotti finanziari?

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