Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiIn caso di sospensione degli organi amministrativi di succursali italiane di imprese di investimento extracomunitarie, il commissario nominato dal presidente della CONSOB:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiIn caso di sospensione degli organi amministrativi di una SIM, le azioni civili contro il commissario nominato dalla CONSOB, per atti compiuti nell'espletamento dell'incarico:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiIn caso di sospensione degli organi di amministrazione delle SIM, il commissario nominato dal presidente della CONSOB:
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiIn caso di violazione da parte delle SIM delle disposizioni del Testo Unico della finanza a loro applicabili:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiIn caso di violazione da parte di banche comunitarie con succursale in Italia delle disposizioni loro applicabili ai sensi del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiIn caso di violazione da parte di imprese di investimento comunitarie con succursale in Italia delle disposizioni loro applicabili ai sensi del Testo Unico della Finanza, la CONSOB o la Banca d'Italia possono ordinare la chiusura della succursale quando:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiL'articolo 27 del Testo Unico della Finanza prevede che, nel caso in cui una impresa di investimento comunitario voglia svolgere in Italia servizi di investimento non ammessi al mutuo riconoscimento deve:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiLa liquidazione coatta amministrativa di una SIM può essere disposta su istanza motivata, tra gli altri, anche:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiQuale autorità può disporre in via d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i clienti, la sospensione degli organi di amministrazione delle SIM e la nomina di un commissario che ne assume la gestione, quando risultino gravi irregolarità nell'amministrazione?
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiQuanto dura in carica il commissario nominato dal presidente della CONSOB ai sensi dell'articolo 53 (Sospensione degli organi amministrativi delle SIM) del Testo Unico della Finanza (d.lgs. 58/98)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiSe una impresa di investimento comunitaria, nonostante le misure adottate dall'autorità competente dello Stato membro in cui ha sede legale, persiste nell'agire in modo tale da pregiudicare gli interessi degli investitori, la Banca d'Italia o la CONSOB:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiSe vi è fondato sospetto che un'impresa di investimento comunitaria o una banca comunitaria operanti in regime di libera prestazione di servizi in Italia non ottemperano agli obblighi derivanti dalle disposizioni comunitarie:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiSecondo le disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza in materia di amministrazione straordinaria, alle SIM si applica il titolo IV della legge fallimentare, relativa alla procedura di amministrazione controllata delle società?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Provvedimenti ingiuntivi e crisiSecondo le disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza la direzione della procedura di amministrazione straordinaria di una SIM e tutti gli adempimenti a essi connessi spettano:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneA norma dell'art. 19 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle SIM viene autorizzato:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneA quale dei seguenti soggetti, a norma dell'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, un investitore che desidera acquistare dei Titoli di Stato quotati sul mercato secondario può richiedere tale prestazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneA quali dei seguenti soggetti, in base alle disposizioni dell'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, può rivolgersi un operatore che richiede la prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio su strumenti derivati?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi del d.lgs. 58/98 le Sim:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi del Testo Unico della Finanza, quale tra i seguenti soggetti rientra nella definizione di soggetto abilitato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi del Testo Unico della Finanza, quali tra i seguenti soggetti può essere autorizzato alla prestazione del servizio di gestione di sistemi multilaterali di negoziazione?

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