Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 1 dell'art. 7 della delibera Consob 20307 del 2018, quale tra le seguenti indicazioni deve essere compresa nella domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 1 dell'art. 9 della delibera Consob n. 20307/2018, la Consob, ricevuta la domanda di autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte di una Sim, delibera sulla medesima domanda entro:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 1 dell'articolo 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti condizioni è richiesta a una Sim per ottenere l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 1 dell'articolo 9 della delibera Consob 20307 del 2018, la Consob, delibera sulla domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 2 dell'art. 9 della delibera Consob n. 20307/2018, qualsiasi modificazione concernente i detentori di una partecipazione rilevante nella società richiedente, intervenuta nel corso dell'istruttoria della domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento da parte di una SIM, è portata a conoscenza:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 4 dell'articolo 7 della delibera Consob 20307 del 2018, entro quanti giorni dal ricevimento la Consob verifica la completezza della domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 5 dell'art. 125 della delibera Consob 20307 del 2018, la promozione di fondi azionari effettuata nei confronti di una impresa di assicurazione, classificata come cliente professionale, costituisce promozione e collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi del comma 5 dell'art. 7 della delibera Consob 20307 del 2018, la domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento prende data dal giorno:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'art. 12 della delibera Consob 20307/2018, la Consob revoca l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento delle Sim quando l'esercizio di tali servizi e attività è interrotto da:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'art. 12 della delibera Consob 20307/2018, quale autorità revoca l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento delle SIM?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'art. 18-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza, in materia di consulenti finanziari autonomi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'art. 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), per poter ottenere l'autorizzazione ad operare, le Sim devono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'art. 9 della delibera Consob n. 20307/2018, le SIM che intendono essere autorizzate allo svolgimento di ulteriori servizi o attività di investimento, rispetto a quelli già esercitati, inoltrano specifica domanda:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il Ministro dell'economia e delle finanze, con regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob può individuare, al fine di tener conto dell'evoluzione dei mercati finanziari e delle norme di adattamento stabilite dalle autorità comunitarie nuove categorie di:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le società di gestione del risparmio possono prestare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di gestione di portafogli?
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali dei seguenti soggetti possono esercitare professionalmente, nei confronti del pubblico, i servizi e le attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 18-bis del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i consulenti finanziari autonomi possono prestare il servizio di:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 18-bis del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale autorità determina i requisiti di professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimoniali che devono possedere i consulenti finanziari autonomi?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 18-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quale tra i seguenti servizi e attività di investimento possono prestare le società di consulenza finanziaria?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi disciplina la procedura di autorizzazione delle Sim e le ipotesi di decadenza?

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