Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'art. 18-bis del TUF, quali tra i seguenti servizi e attività di investimento possono svolgere i consulenti finanziari autonomi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 18 del Testo Unico della Finanza, il ministro dell'Economia e delle Finanze, con regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la CONSOB può individuare, al fine di tener conto dell'evoluzione dei mercati finanziari e delle norme di adattamento stabilite dalle autorità comunitarie nuove categorie di:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 18-ter del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 18-ter del TUF, chi può prevedere il possesso, da parte degli esponenti aziendali delle società di consulenza finanziaria, dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 18-ter del TUF, la riserva di attività di cui all'articolo 18 del TUF:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 19 del Testo Unico della Finanza, chi autorizza le banche allo svolgimento dei servizi di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 19 del Testo Unico della Finanza, quale delle seguenti condizioni è richiesta a una SIM per ottenere l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 20 del decreto legislativo 58/98, a quale autorità la CONSOB comunica le iscrizioni delle SIM nell'apposito Albo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAi sensi dell'articolo 7 del Regolamento Intermediari adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007, a quale autorità deve essere presentata la domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimenti per le SIM?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneAlla luce delle disposizioni contenute nell'articolo 18 del Testo Unico della Finanza, l'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneChi autorizza una banca a svolgere l'attività di gestione di portafogli?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneChi è tenuto a sottoscrivere la domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneEntro quale termine la CONSOB verifica la completezza della domanda di autorizzazione allo svolgimento di servizi o di attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneGli intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 107 del Testo unico bancario possono esercitare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneGli intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 107 del Testo Unico bancario possono esercitare professionalmente nei confronti del pubblico, nei casi e alle condizioni stabilite dalla Banca d'Italia, sentita la CONSOB:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneL'articolo 18 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, in materia di soggetti autorizzati allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento, prevede che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneL'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento è negata quando, a seguito della verifica condizioni previste:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneLa Blue Chips S.p.A., società di gestione di mercati regolamentati, intende svolgere il servizio di investimento di gestione di sistemi multilaterali di negoziazione di strumenti finanziari. Tale attività, in base alle disposizioni dell'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneLa domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento prende data dal giorno:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneLe persone fisiche in possesso dei requisiti di professionalità, onorabilità, indipendenza e patrimoniali stabiliti con regolamento adottato dal ministro dell'Economia e delle Finanze, sentite la Banca d'Italia e la CONSOB, possono prestare:

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