Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 20 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di servizi e attività di investimento, a quale autorità la Consob comunica le iscrizioni delle Sim nell'apposito albo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 7 della delibera Consob 20307 del 2018, la domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento è presentata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Ai sensi dell'articolo 7 della delibera Consob 20307 del 2018, nel caso in cui la documentazione relativa alla domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento risulti incompleta, la domanda di autorizzazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione La Blue Chips Sgr intende svolgere il servizio di consulenza in materia di investimenti. Ai sensi dell'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Blue Chips Sgr può prestare professionalmente nei confronti del pubblico tale servizio?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione La Consob comunica la documentazione mancante ad una società richiedente l'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento. Ai sensi del comma 4 dell'art. 7 della delibera Consob 20307 del 2018, entro quanti giorni dal ricevimento di tale comunicazione, la documentazione mancante deve essere inoltrata alla Consob?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Se il signor Rossi desidera sottoscrivere le nuove azioni emesse dalla società XYZ, quali dei seguenti operatori potrebbero soddisfare tale richiesta ai sensi dell'art. 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo il comma 2 dell'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali dei seguenti servizi e attività di investimento possono essere prestati professionalmente nei confronti del pubblico da una società di gestione del risparmio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), quali tra i seguenti possono essere considerati “soggetti abilitati”?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'art. 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali tra i seguenti soggetti possono essere autorizzati alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'art. 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali tra i seguenti soggetti possono essere autorizzati alla prestazione del servizio di gestione di portafogli?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'art. 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali tra i seguenti soggetti possono prestare professionalmente, nei confronti del pubblico, il servizio di ricezione e trasmissione di ordini?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 17 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi può richiedere alle società che possiedono partecipazioni nelle Sim l'indicazione nominativa dei titolari delle partecipazioni secondo quanto risulta dal libro soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro disposizione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), a quali dei seguenti soggetti deve rivolgersi un investitore che desidera acquistare dei titoli di stato quotati sul mercato secondario?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli intermediari finanziari iscritti nell'albo previsto dall'articolo 106 del testo unico bancario possono esercitare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di servizi e attività di investimento, le società di gestione del risparmio possono prestare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di servizi e attività di investimento, quali tra i seguenti soggetti possono prestare professionalmente nei confronti del pubblico il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali tra i seguenti soggetti possono essere autorizzati alla prestazione del servizio di assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi stabilisce i requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza che gli esponenti aziendali delle società di consulenza finanziaria devono possedere?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Secondo l'articolo 18-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le società di consulenza finanziaria sono costituite in forma di:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazione Un investitore desidera rivolgersi a un intermediario che sia autorizzato alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti. Secondo l'art. 18 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), a quali dei seguenti soggetti può fare riferimento?

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