Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 2 dell'art. 95-bis del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), gli investitori che hanno già accettato di sottoscrivere i prodotti finanziari prima della pubblicazione di un supplemento al prospetto d'offerta hanno il diritto di revocare la loro accettazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 2 dell'art. 95-bis del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), gli investitori che hanno già accettato di sottoscrivere i prodotti finanziari prima della pubblicazione di un supplemento al prospetto d'offerta hanno il diritto di revocare la loro accettazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 2 dell'art. 98 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di validità comunitaria del prospetto, se l'offerta di strumenti finanziari comunitari è prevista in Italia quale Stato membro ospitante, il prospetto e gli eventuali supplementi approvati dall'autorità dello Stato membro di origine:
RISPOSTA    Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 2 dell'art. 99 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la Consob, in qualità di autorità competente dello Stato membro ospitante, se rileva delle irregolarità commesse dall'emittente nell'ambito di un'offerta al pubblico di vendita di strumenti finanziari comunitari, informa:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 4 del dell'art. 94 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quando il prospetto d'offerta redatto in caso di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari è composto in più documenti distinti, questi ultimi come vengono denominati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 4 dell'art. 94 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), in materia di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari e di prodotti finanziari diversi dalle quote o azioni di Oicr aperti, l'emittente può redigere il prospetto d'offerta:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 4 dell'art. 94-bis del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di approvazione del prospetto, per assicurare l'efficienza del procedimento di approvazione del prospetto avente ad oggetto titoli di debito bancari non destinati alla negoziazione in un mercato regolamentato, la Consob stipula accordi di collaborazione con:
RISPOSTA   Domanda facile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 4 dell'art. 97 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), qualora sussista un fondato sospetto di violazione delle disposizioni in tema di offerte al pubblico di sottoscrizione e di vendita, allo scopo di acquisire elementi conoscitivi, la CONSOB può richiedere la comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 5 dell'art. 94 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari e di prodotti finanziari diversi dalle quote o azioni di Oicr aperti, la CONSOB può esigere che l'emittente o l'offerente includa nel prospetto d'offerta informazioni supplementari?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 5 dell'art. 94-bis del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita, la Consob può trasferire l'approvazione di un prospetto a un'altra autorità?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 8 dell'art. 94 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi risponde dei danni subiti dall'investitore che abbia fatto ragionevole affidamento sulla veridicità e completezza delle informazioni contenute nel prospetto d'offerta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi del comma 9 dell'art. 94 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di prospetto d'offerta, la responsabilità per informazioni false o per omissioni idonee ad influenzare le decisioni di un investitore ragionevole grava, a meno che non provi di aver adottato ogni diligenza allo scopo di assicurare che le informazioni in questione fossero conformi ai fatti e non presentassero omissioni tali da alterarne il senso:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 10 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), per quanto tempo risulta valido un prospetto di offerta di prodotti finanziari diversi dai titoli, purché completato con i supplementi eventualmente prescritti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 34-decies della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), prima della pubblicazione del prospetto, chi, oltre all'offerente, può, a determinate condizioni, procedere alla raccolta di intenzioni di acquisto o sottoscrizione attinenti all'offerta al pubblico?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 34-decies della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), prima della pubblicazione del prospetto, l'offerente può procedere alla raccolta di intenzioni di acquisto o sottoscrizione attinenti all'offerta al pubblico?
RISPOSTA    Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 34-novies della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), l'annuncio pubblicitario che riporti i rendimenti conseguiti dall'investimento, deve indicare, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 34-octies della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), gli annunci pubblicitari relativi a un OICR feeder recano l'indicazione che esso investe, a titolo permanente, in quote o azioni di un OICR master almeno:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 5 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), per l'offerta di prodotti finanziari diversi dai titoli, chi può chiedere alla Consob di stabilire il contenuto del prospetto, laddove questo non sia stato definito in via generale?
RISPOSTA   Domanda facile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 5 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), per l'offerta di prodotti finanziari diversi dai titoli, chi può stabilire il contenuto del prospetto qualora questo non sia stato definito in via generale?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Ai sensi dell'art. 6 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), l'emittente o l'offerente può scegliere di redigere un prospetto di base nelle offerte al pubblico di sottoscrizione o di vendita aventi ad oggetto, tra l'altro:

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