Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneLe SIM che intendono essere autorizzate allo svolgimento di ulteriori servizi o attività di investimento, rispetto a quelli già esercitati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneLe società di gestione del mercato possono prestare servizi e attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneNel caso in cui la CONSOB, a seguito della verifica della completezza della domanda di autorizzazione allo svolgimento di servizi e di attività di investimento, comunichi alla società richiedente la documentazione eventualmente mancante tale documentazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneNel caso in cui la documentazione relativa alla domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento risulti incompleta, la domanda di autorizzazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneQuale autorità determina i requisiti di professionalità e onorabilità che devono possedere i consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneQuale tra le seguenti indicazioni deve essere compresa nella domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento da parte della società richiedente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneSe il signor Rossi desidera sottoscrivere le nuove azioni emesse dalla società X, a quale dei seguenti operatori può rivolgersi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneSecondo le indicazioni contenute nell'articolo 17 del Testo Unico della Finanza, la Banca d'Italia e la CONSOB, indicando il termine per la risposta, possono richiedere:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneSecondo le indicazioni contenute nell'articolo 18 del Testo Unico della Finanza, le società di gestione di mercati regolamentati possono essere abilitate a svolgere:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneSi consideri una società che, pur avendo iniziato l'istruttoria per l'autorizzazione, non ha ancora raggiunto lo status di soggetto abilitato alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento. Qualora la società inizi a prestare tali servizi, essa:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneTrascorso il termine di centoventi giorni senza che la CONSOB abbia deliberato sulla domanda di autorizzazione allo svolgimento di servizi di investimento da parte di una SIM, la domanda stessa:
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneUn investitore desidera rivolgersi a un intermediario che sia autorizzato alla prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio su titoli azionari. In base alle disposizioni dell'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, quali dei seguenti soggetti possono soddisfare la richiesta dell'investitore?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneUn operatore desidera avvalersi del servizio di collocamento con assunzione a fermo ovvero con assunzione di garanzia. Quali dei seguenti soggetti, in base all'articolo 18 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, può soddisfare tale richiesta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneUna persona fisica, in possesso di tutti i requisiti previsti dall'attuale normativa, decide di prestare i servizi e le attività di investimento su strumenti finanziari. Tale comportamento, in base alle disposizioni degli articoli 18 e 18 bis del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneUna SIM può rinunciare all'autorizzazione all'esercizio di uno o più servizi o attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Soggetti e autorizzazioneUna società richiedente l'autorizzazione allo svolgimento di servizi e di attività di investimento, deve allegare alla domanda di autorizzazione documentazione attestante l'adesione a un sistema di indennizzo a tutela degli investitori riconosciuto ai sensi del Testo Unico della Finanza?
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAi fini della risoluzione stragiudiziale di controversie sorte fra investitori e soggetti abilitati e relative alla prestazione di servizi e di attività di investimento e di servizi accessori e di gestione collettiva del risparmio:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAi sensi del Testo Unico della Finanza, la risoluzione stragiudiziale è possibile:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAi sensi del Testo Unico della Finanza, le associazioni dei consumatori inserite nell'elenco di cui all'articolo 137 del decreto legislativo 6 settembre 2005 n. 206, sono legittimate:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAi sensi del Testo Unico della Finanza, sono legittimate ad agire per la tutela degli interessi collettivi degli investitori, connessi alla prestazione di servizi e attività di investimento:

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