Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi del comma 1 dell'art. 56 del TUF (d. lgs. 58/1998), la Banca d'Italia può disporre lo scioglimento degli organi con funzione di amministrazione e di controllo di una Sim?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi del comma 1 dell'art. 59 del d. lgs. 58/1998 (TUF), il rilascio dell'autorizzazione alla prestazione di servizi e attività di investimento è subordinato:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi del comma 1 dell'art. 60 del d. lgs. 58/1998 (TUF), le succursali di imprese di investimento UE possono aderire a un sistema di indennizzo riconosciuto, limitatamente all'attività svolta in Italia?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi del comma 1 dell'art. 7-quater del TUF (d. lgs. 58/1998), in caso di violazione, da parte di banche UE con succursale in Italia, di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea loro applicabili nelle materie dello stesso TUF, chi può ordinare agli intermediari di porre termine a tali irregolarità?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi del comma 2 dell'art. 59 del d. lgs. 58/1998 (TUF), quale autorità disciplina l'organizzazione e il funzionamento dei sistemi di indennizzo a tutela degli investitori?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi del comma 2 dell'art. 60 del d. lgs. 58/1998 (TUF), salvo che aderiscano a un sistema di indennizzo estero equivalente, le succursali di imprese di paesi terzi insediate in Italia:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i titolari delle partecipazioni che comportano la possibilità di esercitare un'influenza notevole su una SGR devono possedere requisiti di onorabilità. In assenza di tali requisiti, la deliberazione o il diverso atto, adottati con il voto o, comunque, il contributo determinanti di dette partecipazioni sono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 32-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), chi determina i criteri di svolgimento delle procedure di risoluzione delle controversie tra i soggetti nei cui confronti la Consob esercita la propria attività di vigilanza, da individuarsi con il regolamento di cui al comma 2 dello stesso articolo, e gli investitori diversi dai clienti professionali di cui all'articolo 6, commi 2-quinquies e 2-sexies, dello stesso TUF?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 32-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di risoluzione stragiudiziale delle controversie tra un soggetto nei cui confronti la Consob esercita la propria attività di vigilanza, da individuarsi con il regolamento di cui al comma 2 dello stesso articolo, e gli investitori diversi dai clienti professionali di cui all'articolo 6, commi 2-quinquies e 2-sexies, dello stesso TUF, chi determina i criteri di composizione dell'organo decidente?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), in caso di violazione da parte di società di gestione del risparmio di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea loro applicabili nelle materie dello stesso TUF, chi può ordinare la cessazione temporanea o permanente di tali irregolarità?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), nel caso in cui abbia ordinato a una Sicaf la cessazione di violazioni di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea ad essa applicabili nelle materie dello stesso TUF, la Consob:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), nel caso in cui abbia ordinato a una Sicav la cessazione di violazioni di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea ad essa applicabili nelle materie dello stesso TUF, la Consob può imporre alla Sicav limitazioni riguardanti singoli servizi o attività?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), nel caso in cui abbia ordinato a una Sim la cessazione di violazioni di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea ad essa applicabili nelle materie dello stesso TUF, la Banca d'Italia può imporre alla Sim limitazioni riguardanti singole tipologie di operazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'art. 7-ter del TUF (d. lgs. 58/1998), nel caso in cui abbia ordinato a una società di gestione del risparmio la cessazione di violazioni di obblighi derivanti da disposizioni dell'ordinamento italiano e dell'Unione europea ad essa applicabili nelle materie dello stesso TUF, la Banca d'Italia:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'articolo 32-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le associazioni dei consumatori inserite nell'elenco di cui all'articolo 137 del decreto legislativo 6 settembre 2005 n. 206, sono legittimate:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'articolo 32-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quali dei seguenti soggetti possono agire a tutela degli interessi collettivi degli investitori connessi alla prestazione di servizi e attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'articolo 32-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), sono legittimate ad agire per la tutela degli interessi collettivi degli investitori, connessi alla prestazione di servizi e attività di investimento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'articolo 32-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), i soggetti nei cui confronti la Consob esercita la propria attività di vigilanza, da individuarsi con il regolamento di cui al comma 2 dello stesso articolo:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'articolo 32-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), i soggetti nei cui confronti la Consob esercita la propria attività di vigilanza, da individuarsi con regolamento di cui al comma 2 dello stesso articolo, devono aderire a sistemi di risoluzione stragiudiziale delle controversie:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Tutela investitori Ai sensi dell'articolo 32-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di mancata adesione a sistemi di risoluzione stragiudiziale delle controversie con gli investitori diversi dai clienti professionali di cui all'articolo 6, commi 2-quinquies e 2-sexies, dello stesso TUF, alle società e agli enti si può applicare una sanzione amministrativa pecuniaria:

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